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39.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是()。

A、在宣传材料中，使用”坐享财富增长”、”安心享受成长”、”尽享牛市”的表述

B、　不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C、　不明示、暗示他人从事内幕交易活动

D、　保守商业秘密，不为自己或他人牟取不正当利益

答案：A

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11.关于基金销售机构，以下表述正确的是( )。

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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品，以下做法不合规的是()。

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1.基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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23.”1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

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16.关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

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8.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地()

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12.在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()。

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6.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()。

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7. 关于基金销售机构，以下表述正确的是( )。

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39.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是()。

A、在宣传材料中，使用”坐享财富增长”、”安心享受成长”、”尽享牛市”的表述

B、　不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C、　不明示、暗示他人从事内幕交易活动

D、　保守商业秘密，不为自己或他人牟取不正当利益

答案：A

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11.关于基金销售机构，以下表述正确的是( )。

A. 　在华外资法人银行不能销售境内基金产品

B. 　基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的基金产品

C. 　个人投资者不能通过直销渠道交易基金

D. 　机构投资者不能通过代销渠道交易基金

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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品，以下做法不合规的是()。

A. 　召开季度分析会，向A公司存量专业投资者推介

B. 在银行网点摆放新产品宣传手册推介

C. 　发送短信，向A公司存量合格投资者推介

D. 　通过公司网站专区向特定的合格投资者推介.

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1.基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

A. 　说明货币市场基金不等同于存款

B. 　保证本金安全

C. 　预测未来收益

D. 保证最低收益

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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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23.”1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

A. 　赎回金额

B. 基金管理规模

C. 　申购金额

D. 　初始募资金额

点击查看答案

16.关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

A. 　I、Ⅱ

B. 　Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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8.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地()

A. 　银监局

B. 证监局

C. 　行业协会

D. 　保监局

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12.在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()。

A. 　短期融资券

B. 　中期票据

C. 大额可转让定期存单

D. 　银行承兑汇票

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6.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()。

A. 　6个月

B. 　6个月

C. 3个月

D. 　9个月

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7. 关于基金销售机构，以下表述正确的是( )。

A. 　机构投资者不能通过代销渠道交易基金

B. 　在华外资法人银行不能销售境内基金产品

C. 　个人投资者不能通过直销渠道交易基金

D. 基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的

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