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38.关于基金职业道德规范中守法合规的”法”和”规”的内容,以下表述正确的是()I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 II、III、IV

B、I、II、Ⅲ

C、 I、Ⅲ、IV

D、 I、II、IV

答案:B

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4.以下不可视为私募基金合格投资者的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3e-2dbf-c00c-0da1455aeb00.html
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33.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5d-c443-c00c-0da1455aeb00.html
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9.目前,我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba52-f420-c00c-0da1455aeb00.html
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1.基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba87-4cf5-c00c-0da1455aeb00.html
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32.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba26-dd35-c00c-0da1455aeb00.html
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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda8-f7d4-c00c-0da1455aeb00.html
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14.下列反映两种不同证券表现联动性的指标是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0b-b83c-c00c-0da1455aeb00.html
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36.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba16-54a6-c00c-0da1455aeb00.html
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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba68-6c1c-c00c-0da1455aeb00.html
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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7c-36a7-c00c-0da1455aeb00.html
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38.关于基金职业道德规范中守法合规的”法”和”规”的内容,以下表述正确的是()I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 II、III、IV

B、I、II、Ⅲ

C、 I、Ⅲ、IV

D、 I、II、IV

答案:B

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相关题目
4.以下不可视为私募基金合格投资者的是()

A. 金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者

B.  企业年金

C.  社会公益基金

D.  社会保障基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3e-2dbf-c00c-0da1455aeb00.html
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33.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()

A. 战略性资产配置主要关注投资者的收益目标,而非风险

B.  战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

C.  战略性资产配置确定各大类资产比重,重在长期回报

D.  战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5d-c443-c00c-0da1455aeb00.html
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9.目前,我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。

A.  T+0

B.  T+2

C. T+1

D.  T+3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba52-f420-c00c-0da1455aeb00.html
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1.基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当()

A. 说明货币市场基金不等同于存款

B. 保证本金安全

C. 预测未来收益

D. 保证最低收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba87-4cf5-c00c-0da1455aeb00.html
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32.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

A.  从事基金理财业务咨询的人员

B.  基金研究分析人员

C. 销售机构的管理人员

D.  总部从事基金宣传推介的人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba26-dd35-c00c-0da1455aeb00.html
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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是()。

A.   召开季度分析会,向A公司存量专业投资者推介

B. 在银行网点摆放新产品宣传手册推介

C.  发送短信,向A公司存量合格投资者推介

D.  通过公司网站专区向特定的合格投资者推介.

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14.下列反映两种不同证券表现联动性的指标是()

A.  均值

B.  中位数

C. 相关系数

D.  方差

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0b-b83c-c00c-0da1455aeb00.html
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36.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()

A.  保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益

B. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

C.  不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

D.  不明示、暗示他人从事内幕交易活动

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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是( )。

A.  战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

B.  战略性资产配置确定各大类资产比重,重在长期回报

C.  战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

D.  战略性资产配置主要关注投资者的收益目标,而非风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba68-6c1c-c00c-0da1455aeb00.html
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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. I、II、III,Ⅳ

B.  I、II、IV

C.  I、II、Ⅲ

D.  I、II

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