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4.证券投资基金的当事人包括()I.基金业协会Ⅱ基金投资者Ⅲ基金管理人IV.基金托管人

A、 I、II、IV

B、 I、II、Ⅲ、IV

C、 I、II、III

D、II、III、IV

答案:D

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7. 关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda6-4dda-c00c-0da1455aeb00.html
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26.关于股票分析方法,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba11-3c55-c00c-0da1455aeb00.html
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24.证券投资基金的特点不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba10-5721-c00c-0da1455aeb00.html
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27.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0291-4ba4-c00c-0da1455aeb00.html
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15.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba67-f8c4-c00c-0da1455aeb00.html
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35.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0290-3487-c00c-0da1455aeb00.html
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23.关于风险,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda8-86ba-c00c-0da1455aeb00.html
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32.基金利润分配后,基金份额净值(),投资者的利益()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba38-cf45-c00c-0da1455aeb00.html
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24.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba35-3a3b-c00c-0da1455aeb00.html
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28.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba12-2f2c-c00c-0da1455aeb00.html
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4.证券投资基金的当事人包括()I.基金业协会Ⅱ基金投资者Ⅲ基金管理人IV.基金托管人

A、 I、II、IV

B、 I、II、Ⅲ、IV

C、 I、II、III

D、II、III、IV

答案:D

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7. 关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。

A.  机构投资者不能通过代销渠道交易基金

B.  在华外资法人银行不能销售境内基金产品

C.  个人投资者不能通过直销渠道交易基金

D. 基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda6-4dda-c00c-0da1455aeb00.html
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26.关于股票分析方法,以下表述错误的是()

A.  宏观经济指标属于基本面分析对象

B.  股票内在价值属于基本面分析对象

C. 股价变化属于基本面分析对象

D.  经济周期属于基本面分析对象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba11-3c55-c00c-0da1455aeb00.html
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24.证券投资基金的特点不包括()。

A.  专业管理

B.  集中投资

C. 风险共担

D.  利益共享

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba10-5721-c00c-0da1455aeb00.html
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27.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是( )。

A.  中位数

B.  相关系数

C.  方差

D.  均值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0291-4ba4-c00c-0da1455aeb00.html
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15.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。

A.  从事基金理财业务咨询的人员

B.  基金研究分析人员

C. 总部从事基金宣传推介的人员

D. 销售机构的管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba67-f8c4-c00c-0da1455aeb00.html
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35.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )

A.  金融资产不低于300万元

B.  最近3年个人年均收入不低于20万元

C.  净资产不低于500万元D.

D.  总资产不低于500万元

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23.关于风险,以下表述正确的是( )。

A.  商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会***

B.  合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并

C. 投资风险来源于投资价值的波动

D.  投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等

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32.基金利润分配后,基金份额净值(),投资者的利益()。

A.  上升,减少

B.  下降,减少

C. 下降,没有影响

D.  上升,增加

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba38-cf45-c00c-0da1455aeb00.html
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24.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A.  I、Ⅱ、IV

B.  Ⅱ、Ⅲ、IV

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D.  I、Ⅲ、IV

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28.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()

A.  基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

B.  基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

C.  基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬,对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

D. 基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

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