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17.关于风险，以下表述正确的是( )。

A、　合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险

B、　投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等

C、　投资风险来源于投资价值的波动

D、　商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险

答案：C

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8.目前，我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。

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31.投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整()

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15.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是

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22.某基金某年度收益为20%，同期其业绩比较基准的收益为15%，沪深300指数的收益为17%，则该基金相对其业绩比较基准的超额收益为()

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35.普通投资者具备下列哪个条件，才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )

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20.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()

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13.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()。

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27.债券的( )又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

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25.关于单利和复利，以下表述错误的是( )

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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益，以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

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17.关于风险，以下表述正确的是( )。

A、　合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险

B、　投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等

C、　投资风险来源于投资价值的波动

D、　商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险

答案：C

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8.目前，我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。

A. 　T+2

B. 　T+3

C. 　T+0

D. T+1

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31.投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整()

A. 　流动性

B. 　杠杆率

C. 　信用结构

D. 组合久期

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15.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是

A. 　从事基金理财业务咨询的人员

B. 基金研究分析人员

C. 总部从事基金宣传推介的人员

D. 销售机构的管理人员

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22.某基金某年度收益为20%，同期其业绩比较基准的收益为15%，沪深300指数的收益为17%，则该基金相对其业绩比较基准的超额收益为()

A. 5%

B. -3%

C. 3%

D. -5%

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35.普通投资者具备下列哪个条件，才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )

A. 　金融资产不低于300万元

B. 　最近3年个人年均收入不低于20万元

C. 　净资产不低于500万元D.

D. 　总资产不低于500万元

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20.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()

A. 　公平地对待其管理的不同基金财产

B. 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

C. 　不侵占、不挪用基金财产

D. 　不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

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13.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()。

A. 　6个月

B. 　9个月

C. 　1个月

D. 3个月

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27.债券的( )又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A. 　通胀风险

B. 　流动性风险

C. 　利率风险

D. 　信用风险

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25.关于单利和复利，以下表述错误的是( )

A. 　复利考虑了利息的时间价值

B. 　复利考虑了本金的时间价值

C. 　单利考虑了本金的时间价值

D. 　单利考虑了利息的时间价值

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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益，以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. 　I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　I、Ⅱ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

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