APP下载

首页

职业技能

2024年基本业务知识题库

搜索

2024年基本业务知识题库

题目内容

(

多选题

)

在反洗钱可疑交易报告工作中，常见可疑行为包括但不限于以下几种情况（）。

A、A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。

B、B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。

C、C.非自然人账户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取非自然人账户的汇款。

D、D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

答案：ABCD

2024年基本业务知识题库

《黑龙江省区域性股权市场监督管理实施细则（试行）》（黑政办规[2019]3号）规定合格投资者包括最近1年拥有符合证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人。

点击查看题目

同业拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金和归还中国人民银行到期贷款之后的闲置资金。

点击查看题目

企业对资产计提减值准备，体现了会计信息质量的()要求。

点击查看题目

《商业银行大额风险暴露管理办法》规定商业银行应于年初（）个工作日内向银行业监督管理机构报告上一年度大额风险暴露管理情况。

点击查看题目

发展数字经济成为龙江振兴“必有可为”的战略抉择。

点击查看题目

入侵检测的目的是( ）。

点击查看题目

2023年1月，中国银行保险监督管理委员会印发的《银行保险监管统计管理办法》明确指出银行保险机构法定代表人或者主要负责人对监管统计数据质量承担（）。

点击查看题目

理财产品销售人员应对客户的资料信息负有保密义务，按照相关要求签订保密协议，防止客户信息被不当使用，除依法律或监管机构规定披露或提供外，未经客户授权和上级主管部门同意，严禁泄露客户信息。

点击查看题目

计算资本充足率时，商业银行应从核心一级资本中全额扣除以下项目：
（）（）（）（）

资产负债组合管理是对()进行积极的管理。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2024年基本业务知识题库

在反洗钱可疑交易报告工作中，常见可疑行为包括但不限于以下几种情况（）。

A、A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。

B、B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。

C、C.非自然人账户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取非自然人账户的汇款。

D、D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

答案：ABCD

相关题目

点击查看答案

同业拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金和归还中国人民银行到期贷款之后的闲置资金。

点击查看答案

企业对资产计提减值准备，体现了会计信息质量的()要求。

A. A、相关性

B. B、谨慎性

C. C、及时性

D. D、重要性

点击查看答案

《商业银行大额风险暴露管理办法》规定商业银行应于年初（）个工作日内向银行业监督管理机构报告上一年度大额风险暴露管理情况。

A. A.5

B. B.10

C. C.20

D. D.30

点击查看答案

发展数字经济成为龙江振兴“必有可为”的战略抉择。

点击查看答案

入侵检测的目的是( ）。

A. A.实现内外网隔离与访问控制

B. B.提供实时的检测及采取相应的防护手段，阻止黑客的入侵

C. C.记录用户使用计算机网络系统进行所有活动的过程

D. D.预防、检测和消除病毒

点击查看答案

A. A 最终责任

B. B 直接责任

C. C 关联责任

D. D 主要责任

点击查看答案

计算资本充足率时，商业银行应从核心一级资本中全额扣除以下项目：
（）（）（）（）

A. A.商誉

B. B.其他无形资产（土地使用权除外）

C. C.由经营亏损引起的净递延税资产。

D. D.损失准备缺口。

点击查看答案

资产负债组合管理是对()进行积极的管理。

A. A.银行存款利率表

B. B.银行资产负债表

C. C.银行资产损益表

D. D.银行负债

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

在反洗钱可疑交易报告工作中，常见可疑行为包括但不限于以下几种情况（ ）。

在反洗钱可疑交易报告工作中，常见可疑行为包括但不限于以下几种情况（）。