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180、银行业金融机构在办理业务时发现假人民币,仅由一名工作人员单独收缴该假币,中国人民银行可对该银行业金融机构处以()。

A、 1千元以上5千元以下罚款;

B、 1千元以上5万元以下罚款;

C、 1万元以上5万元以下罚款;

D、 5万元以上罚款。

答案:B

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38、按照我省规定,银行机构应留存票样领用、交回、作废、新增、可用数量等信息,信息保留至少1年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ca-d3a9-3329-c0c0-3bf7bd52af00.html
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分支机构应统一配备总行选型确定的具有冠字号码记录功能的B类点钞机和自动清分机具
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8e48-6016-c0c0-3bf7bd52af00.html
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155、银行业金融机构将冠字号码信息存储在本行现金清分中心或社会清分机构的,应在现金从清分中心或清分机构调出后至少保存3个月,并确保数据的安全。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028c7-bd07-9f8b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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存款人已转为长期不动户或超期不动户的账户要销户的,应办理销户手续,提交( )等材料,开户网点按撤销账户的手续予以审核办理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8ca8-649f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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哪些情形下需要重新查册( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8df4-a0b9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人包括但不限于以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8e77-be6e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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本年度错误交易需冲正的,柜员应自制( )冲账凭证进行冲正处理;跨年度错误交易需冲正的,柜员应自制( )错账冲正凭证进行冲正处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8cc7-690f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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营业经理每年需参加反洗钱领导小组会议()次
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8c94-9cf2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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坚持“两个不减、两个加强”基本原则、即为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8dc8-03f9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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浙江省本票的出票起点是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8cff-676a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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180、银行业金融机构在办理业务时发现假人民币,仅由一名工作人员单独收缴该假币,中国人民银行可对该银行业金融机构处以()。

A、 1千元以上5千元以下罚款;

B、 1千元以上5万元以下罚款;

C、 1万元以上5万元以下罚款;

D、 5万元以上罚款。

答案:B

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38、按照我省规定,银行机构应留存票样领用、交回、作废、新增、可用数量等信息,信息保留至少1年。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ca-d3a9-3329-c0c0-3bf7bd52af00.html
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155、银行业金融机构将冠字号码信息存储在本行现金清分中心或社会清分机构的,应在现金从清分中心或清分机构调出后至少保存3个月,并确保数据的安全。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028c7-bd07-9f8b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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存款人已转为长期不动户或超期不动户的账户要销户的,应办理销户手续,提交( )等材料,开户网点按撤销账户的手续予以审核办理

A. A、开户申请书

B. B、销户申请书

C. C、确认单

D. D、管户经尽调报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8ca8-649f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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哪些情形下需要重新查册( )

A. A、办理过注册年检

B. B、新开NRA、账户时发现查册证明超过有效期

C. C、新开NRA、账户时发现企业名称、董事、股东、授权签署人等重要事项变更

D. D、开户资格和账户资料有效性进行动态复核动态复核

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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人包括但不限于以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8e77-be6e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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本年度错误交易需冲正的,柜员应自制( )冲账凭证进行冲正处理;跨年度错误交易需冲正的,柜员应自制( )错账冲正凭证进行冲正处理。

A. A、同方向红字,同方向蓝字

B. B、 反方向红字,反方向蓝字

C. C、同方向红字,反方向蓝字

D. D、反方向红字,同方向蓝字

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8cc7-690f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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营业经理每年需参加反洗钱领导小组会议()次

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8c94-9cf2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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坚持“两个不减、两个加强”基本原则、即为( )

A. A、企业开户便利度不减

B. B、风险防控力不减

C. C、优化企业银行账户服务要加强

D. D、账户管理要加强

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8dc8-03f9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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浙江省本票的出票起点是?

A. A、50元

B. B、1000元

C. C、10000元

D. D、无出票起点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000028ce-8cff-676a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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