答案：B
答案：B
A. 取款凭证;
B. 《人民币冠字号码查询申请表》;
C. 《人民币冠字号码查询结果通知书》。
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该 助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进 行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求 提供了信息
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直 销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D. 某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息， 该基金经理按要求提供
解析：解析:基金投资交易信息属于保密信息，在合法合规的前提下，无论是监管机 构人员还是媒体记者都不能向其提供，B、D 违错误，直接柜台人员发现销售 人员规操作，应该直接拒绝，同时向上级主管或部门报告，C 错误。
A. 合法合规
B. 导向正确
C. 突出创新
D. 注重实效
A. 3分;
B. 2分;
C. 2.5分。
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 信息披露合规性风险
A. 5;
B. 10;
C. 20。
A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B. 告知可能影响投资人利益的重要情况
C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的 考核政策
D. 投资者适当性匹配意见
A. 集中统一发行;
B. 通过商业银行发行;
C. 分散发行;
D. 混合模式。
A. I、II、IV
B. II、IV
C. II、III
D. III、IV
