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3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

A、A.买空交易

B、B.期货交易

C、C.卖空交易

D、D.现货交易

答案:A

解析:融资即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。A正确。卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。

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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-3ef9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5524-c100-c0c0-3bf7bd52af00.html
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58.关于期货合约,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec3-721a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a12-598c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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77.股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时,作为特殊风险应提示投资者的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53d-a9e4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于财务报表,以下表述错误的是( )·
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5504-e3d4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d2-2962-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551c-db55-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

A、A.买空交易

B、B.期货交易

C、C.卖空交易

D、D.现货交易

答案:A

解析:融资即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。A正确。卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。

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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。

A. A.应当制定公司章程

B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容

C. C.基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东

D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

解析:【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。所以BD选项中,B选项正确,D选项错误。C选项描述正确,基金份额持有人还有别的身份,就是股东;A选项描述正确。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。

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B. B.道德风险

C. C.信用风险

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解析:道德风险

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:【I、II、III】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5524-c100-c0c0-3bf7bd52af00.html
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58.关于期货合约,以下表述错误的是()。

A. A.盯市制度对保证期货合约的履约非常重要

B. B.期货合约是非标准化合约

C. C.投机者是期货市场的重要组成部分

D. D.金融期货合约的交割大多采用现金结算

解析:期货合约是标准化合约。

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下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是( )。

A. A.成长权益

B. B.风险投资

C. C.危机投资

D. D.私募股权一级市场投资

解析:【私募股权一级市场投资】私募股权投资包含多种不同形式,最为广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资

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77.股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时,作为特殊风险应提示投资者的是()。

A. A.基金运营风险

B. B.聘请投资顾问所涉风险

C. C.投资标的风险

D. D.流动性风险

解析:私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

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关于财务报表,以下表述错误的是( )·

A. A.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

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C. C.财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的则务状况和经营业绩优劣

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解析:【利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势】

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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

A. A. I 、II 、IV

B. B. I、II、III

C. C. II、III、IV

D. D. I、III、IV

解析:I 、II 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d2-2962-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:【.I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551c-db55-c0c0-3bf7bd52af00.html
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