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5、下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是()。

A、A.历史会重演

B、B.市场行为涵盖一切信息

C、C.股票的市场价格围绕其内在价值波动

D、D.股价具有趋势性运动规律

答案:C

解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。

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54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec1-a288-c0c0-3bf7bd52af00.html
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封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c535-62ba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5531-fa4b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-c434-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不属于资产管理特征的是( )
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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-1940-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9c-dcef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59b-cfb6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是( )
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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5、下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是()。

A、A.历史会重演

B、B.市场行为涵盖一切信息

C、C.股票的市场价格围绕其内在价值波动

D、D.股价具有趋势性运动规律

答案:C

解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。

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54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。

A. A.詹森a

B. B.信息比率

C. C.夏普比率

D. D.相对收益

解析:几种常用的风险调整后收益指标包括:1.夏普比率;2.特雷诺比率;3.詹森α;4.信息比率与跟踪误差。

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封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。

A. A.每月

B. B.每周

C. C.每季度

D. D.每日

解析:封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说,在其开放申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值:开放申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c535-62ba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )

A. A.基金管理人和托管 人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C. C 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I 、II

D. D.III

解析:I 、II

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以下不属于资产管理特征的是( )

A. A.从收益特征来看,具有增值的特点

B. B.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

C. C.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增信

D. D.从参与方来看,包括委托方和受托方

解析:【从收益特征来看,具有增值的特点】资产管理具有以下特征:(1)从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托 方为投资者,受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担 受托人义务。(2)从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。(3)从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ

解析:跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )

A. A. 信用风险

B. B. 道德风险

C. C. 流动性风险

D. D. 市场风险

解析:【道德风险】[解析]信用风险是指由于债券发行人出现拒绝支付利益或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险;道德风险是指从业人员不遵循职业道德的风险;流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险;市场风险是指因受各种因素影响引起的证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。

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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请300名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析:聘请300名人员

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以下属于债券投资系统性风险的是( )

A. A.通货膨胀

B. B.信用债交易流动性不足

C. C.发行方宣布回购债券

D. D.债券信用评级被下调

解析:【通货膨胀】本题考查系统性风险。系统性风险,也称市场风险,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、汇率风险等。综上所述,A选项符合题意。故本题选A选项。

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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-c41f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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