解析：A项说法错误，违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，并不是5年。B项说法错误，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年，并不是15年。C项说法错误，超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询。D项说法正确，法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。故本题选D选项。

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关于交易成本，以下表述错误的是( )

A. A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

解析：【冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量】

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关于股权投资基金募集过程中的风险评估，以下表述正确的是( ) 。

A. A.股权投资基金委托销售的，可以不对基金进行风险评级

B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力

C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷

D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过5年

解析：应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷

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68.封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于0。

A. A.开放式基金风险较高，封闭式基金风险较低

B. B.开放式基金是场外交易，封闭式基金可以在交易所交易

C. C.开放式基金只能投资股票，封闭儿基金可投资股票、债券等

D. D.开放式基金份额不固定，封式基金份额固定

解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。相比之下，开放式基金则是份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

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基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。

A. A.每周一次

B. B.每三个工作日

C. C.每两个工作日

D. D.每个工作日

解析：【每个工作日】基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。

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相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限 ( )，并且赔偿额度风险( )，因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。

A. A.较短，较小，高.

B. B.较长，较大，高

C. C.较短，较大，低

D. D.较长，较小，低

解析：较短，较大，低

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( )

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

解析：拟投资上市公司已公布的年报

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6、关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）。

A. A.二者有时可以共同完成证券交易

B. B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

C. C.二者都直接参与到交易中

D. D.二者的利润来源相同

解析：关于做市商和经纪人的区别：1.两者的市场角色不同，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。2.两者的利润来源不同，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。3.对市场流动性的贡献不同，在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。然而，两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的。

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关于股权投资基金当事人的权利和义务，以下表述错误的是( ).

A. A. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批

C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权

D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户

解析：【基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批】

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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV