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18、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。

A、A.操作风险

B、B.信用风险

C、C.市场风险

D、D.投资风险

答案:A

解析:交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责属于投资交易中的操作风险

证券类应知应会题库
以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d8-6824-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5513-82eb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c7-6a33-c0c0-3bf7bd52af00.html
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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec4-5cf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-4a3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551c-db55-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5510-5049-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-a849-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。
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单选题
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18、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。

A、A.操作风险

B、B.信用风险

C、C.市场风险

D、D.投资风险

答案:A

解析:交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责属于投资交易中的操作风险

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以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )

A. A.基金管理公司的费用支出核算

B. B.基金持有证券的权益核算

C. C.基金申购与赎回核算

D. D.基金资产估值核算

解析:基金管理公司的费用支出核算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d8-6824-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:【I、II】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5513-82eb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。

A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。

A. A.佣金,过户费,经手费,印花税

B. B.经手费,印花税,登记费,席位费

C. C.佣金,证管费,备案费,印花税

D. D.佣金,过户费,备案费,,经手费

解析:基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec4-5cf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )。

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:短期的、具有高流动性的低风险证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-4a3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

解析:基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:【.I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551c-db55-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ、

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析:【.I、Ⅲ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5510-5049-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。

A. A.较短,较小,高.

B. B.较长,较大,高

C. C.较短,较大,低

D. D.较长,较小,低

解析:较短,较大,低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-a849-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析:公司型基金的清算由清算组负责;合伙型基金的清算由清算人负责;信托(契约)型基金的清算由清算小组负责

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