A、A.8%
B、B.5%
C、C.6%
D、D.2%
答案:D
解析:名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式①)进行表达:t=in-p,式中:in为名义利率;i,为实际利率;p为通货膨胀率。P=名义利率-实际利率=8%-6%=2%
A、A.8%
B、B.5%
C、C.6%
D、D.2%
答案:D
解析:名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式①)进行表达:t=in-p,式中:in为名义利率;i,为实际利率;p为通货膨胀率。P=名义利率-实际利率=8%-6%=2%
A. A.回售价格根据回售时标的股票市价确定
B. B.回售条款由发行人行使
C. C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款
D. D.回售条款由可转债持有人行使
解析:回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。
A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. C.Ⅱ、Ⅳ
D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析:【Ⅱ、Ⅳ】申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件有:①拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构(第三项错误);②有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;③最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;(第一项错误)④没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查,或者正处于整改期间;⑤最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;⑥不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;⑦不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案
B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算
D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作
解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】
A. A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿
B. B.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中,未能遵循相关法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任
C. C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿
D. D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。
A. A.詹森a
B. B.信息比率
C. C.夏普比率
D. D.相对收益
解析:几种常用的风险调整后收益指标包括:1.夏普比率;2.特雷诺比率;3.詹森α;4.信息比率与跟踪误差。
A. A融券方
B. B正回购方
C. C逆回购方
D. D双方协商
解析:【正回购方】
A. A.在办理回购业务前,市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同
B. B.人民银行规定的回购最长期限相同
C. C.资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算
D. D.资金融出方均能获得回购期间债券的使用权
解析:B项,质押式回购期限最长为1年;买断式回购的期限最长不得超过91天。C项,办理质押式回购结算时可选择使用单一券种或多个券种进行质押;买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种。D项,与质押式回购不同,买断式回购期间资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权。
A. A.I、Ⅱ
B. B.II、IV
C. C.I、Ⅱ、Ⅳ
D. D.I、IⅡ、Ⅲ
解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A. A人民币
B. B人民币或港币
C. C多元
D. D港币
解析:【人民币】
A. A①②③
B. B.①②④
C. C②④
D. D②③④
解析:【②④】