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20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。

A、A.战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B、B.战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C、C.战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D、D.战略资产配置确定后,通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

答案:A

解析:战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。【A正确,B错误】战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内。【C错误】战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比,通常不会短时间内调节各类资产的配置比例。【D错误】

证券类应知应会题库
2017 年 10 月 16 日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款 10,000 万元,股票市值 150,000 万元,应收股利 1,000 万元,预提审计费用 200万元,应付交易费用 400 万元,应付证券清算款 2,400 万元,基金份额为 100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c6-7a65-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-f9d0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对期货而言,远期合约( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-35d5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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22、基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb3-6da6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合暂停估值条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a07-e16c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金发生重大事件时,有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51b-c40d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-2a80-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51b-3900-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-d482-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551a-1510-c0c0-3bf7bd52af00.html
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20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。

A、A.战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B、B.战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C、C.战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D、D.战略资产配置确定后,通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

答案:A

解析:战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。【A正确,B错误】战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内。【C错误】战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比,通常不会短时间内调节各类资产的配置比例。【D错误】

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2017 年 10 月 16 日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款 10,000 万元,股票市值 150,000 万元,应收股利 1,000 万元,预提审计费用 200万元,应付交易费用 400 万元,应付证券清算款 2,400 万元,基金份额为 100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。

A. A. 1.60

B. B. 1.62

C. C. 1.55

D. D. 1.58

解析:1.58

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c6-7a65-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. A. 60 万元,8.1 万元

B. B. 60 万元,3.1 万元

C. C.160 万元,8.1 万元

D. D.160 万元,3.1万元

解析:160 万元,8.1 万元

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相对期货而言,远期合约( )。

A. A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

解析:流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-35d5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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22、基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。

A. A.佣金

B. B.印花税

C. C.过户费

D. D.经手费

解析:佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb3-6da6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合暂停估值条件的是()。

A. A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B. B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

解析:【基金中某个投资品种的估值出现了重大转变】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a07-e16c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金发生重大事件时,有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。

A. A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所

B. B.更换审计基金财产的会计师事务所

C. C.更换基金管理人

D. D.更换基金托管人

解析:对于重大性的界定,我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准,即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人【CD正确】,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51b-c40d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

B. B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D. D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构

A. A.I、Ⅱ

B. B.II、IV

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、IⅡ、Ⅲ

解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A. A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B. B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C. C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D. D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-d482-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )

A. A.投资者适当性匹配意见

B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况

D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】

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