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36.以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（)。Ⅰ、钢铁、铜、铝ⅡI、橡胶、黄金、白银Ⅲ、玉米、大豆、棕榈油IⅣ、铅、锌、铁矿石

A、A.II、IV

B、B.Ⅱ、Ⅲ

C、C.I、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ

答案：C

解析：（1）基础原材料类：钢铁、铜、铝、铅、锌、镍、钨、橡胶、铁矿石等；(2)能源类：原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等；（3）贵金属类：黄金、白银、铂金等；（4）农产品类：玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等。

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以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

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42.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）

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下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ）1.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

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28.关于财务报表，以下表述正确的是（）。1.资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

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某商业银行担任多只基金的基金托管人，当发生下列哪些事件时，该银行应当编制并披露临时报告书（）。1.该银行董事在最近12个月变动达到10%Ⅱ.该银行基金托管部门负责人发生变动Ⅲ.该银行住所发生变更Ⅳ.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是( )。

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关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是( ）

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关于基金职业道德特征，以下表述错误的是 ()。

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基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（)。

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关于有限合伙型股权投资基金的入伙，以下表述错误的是( )

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证券类应知应会题库

36.以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（)。Ⅰ、钢铁、铜、铝ⅡI、橡胶、黄金、白银Ⅲ、玉米、大豆、棕榈油IⅣ、铅、锌、铁矿石

A、A.II、IV

B、B.Ⅱ、Ⅲ

C、C.I、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ

答案：C

相关题目

以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

A. A..估值核算

B. B..基金公司的费用核算

C. C..权益核算

D. D..基金申购与赎回核算

解析：【基金公司的费用核算】

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42.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）

A. A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B. B.回售条款由发行人行使

C. C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D. D.回售条款由可转债持有人行使

解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

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A. A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：I、Ⅱ、Ⅲ

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A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅲ、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析：资产负债表之间三个会计要素的等式关系是恒成立的，故II错误；作为“第一会计报表”的资产负债表与企业的另外两个报表——利润表和现金流量表密切相关，故IV错误。

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A. A I、Ⅲ、Ⅳ

B. B I、IⅡ、Ⅳ

C. C Ⅱ、Ⅳ

D. D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是( )。

A. A. 编制基金财务会计报告

B. B.安全保管基金财产

C. C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

解析：编制基金财务会计报告

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关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是( ）

A. A.股东为自然人的，个人金融资产不得低于 3000 万元

B. B.控股股东不得为自然人

C. C.主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达以上股权的股东，如任一股东持股均未达 25% 的，则主要股东为持有 5% 以上股权的第大股东

D. D.主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年

解析：主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达以上股权的股东，如任一股东持股均未达 25% 的，则主要股东为持有 5% 以上股权的第大股东

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关于基金职业道德特征，以下表述错误的是 ()。

A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体

解析：基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（)。

A. A.投资风险

B. B.信用风险

C. C.业务持续风险

D. D.市场风险

解析：业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。基金公司在公司总部及分公司均须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，这些计划应覆盖公司主要业务运营的范围，明确负责灾难恢复和危机处理的入员以及各自应负的责任。在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构，制定各种可预期极端情况下的危机处理制度，包括危机认定、授权和责任、业务恢复顺序、事后检讨和完善等内容，并根据严重程度对危机进行分级归类和管理；建立危机预警机制，包括信息监测及反馈机制。

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关于有限合伙型股权投资基金的入伙，以下表述错误的是( )

A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任、入伙协议另有约定的，从其约定

C. C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

解析：【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】

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