解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1)公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；产品名称中含有“保本”字样；与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。（5）使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。（9）恶意贬低同行。(10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金。（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

A. A. 销售合规性风险

B. B. 信息披露合规性风险

C. C. 投资合规性风险

D. D. 反洗钱合规性风险

解析：【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

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相对估值法常见的估值比率包括（）1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.1、Ⅱ、Ⅳ

B. B.1、Ⅱ

C. C.1、Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【1、Ⅱ、Ⅳ】

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43.机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（）

A. A.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险

B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. C.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

D. D.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全

解析：由于许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低，因此在多元化投资组合中加入另类投资产品，可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。投资者将另类投资产品纳入投资组合当中，其主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。综上所述，C选项符合题意。故本题选C选项。

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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

A. A.企业原大股东失去控股地位

B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析：企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

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寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）题目的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。

A. A.较短；高

B. B.较长；高

C. C.较短；低

D. D.较长；低

解析：【较长；高】

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关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下表述正确的是（）。

A. A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B. B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C. C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D. D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

解析：【目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动】B错误，私募基金管理人牌照申请要求：1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格；2.经营范围：投资管理、资产管理；3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间；4.办公条件；5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等，各1-2名员工；6.制度性文件；7.牌照类型：目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型；8.法律意见书；9.网上申请；10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

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关于基金利润来源，以下表述正确的是（）。

A. A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

B. B股票分配股息获得的收入属于利息收入

C. C买卖债券获得的价差收益属于利息收入

D. D买入返售金融资产收入属于投资收益

解析：【买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益】

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61.债券市场价格越（)债券值，债券期限越()，即当期收益率越接近到期收益率。

A. A.接近；长

B. B.偏离；长

C. C.偏离；短