A、A.I、Ⅲ
B、B.I
C、C.Ⅱ、Ⅲ
D、D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:市现率模型用来计算的现金流指标通常是扣除利息、税款、折旧和摊销之前的收益(EBITDA)。根据公司性质不同,也可采用其他更能体现公司绩效的现金流(如营运现金流或自由现金流)。
A、A.I、Ⅲ
B、B.I
C、C.Ⅱ、Ⅲ
D、D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:市现率模型用来计算的现金流指标通常是扣除利息、税款、折旧和摊销之前的收益(EBITDA)。根据公司性质不同,也可采用其他更能体现公司绩效的现金流(如营运现金流或自由现金流)。
A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C. C.为保持和合作机构的良好关系S接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
解析:【邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品】
A. A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B. B 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求
C. C.投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益
D. D.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本
解析:投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益
A. A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价
B. B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映
C. C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价
D. D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成
解析:对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映。
A. A销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
B. B普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C. C通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
D. D当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
解析:【销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意】基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。
A. A..尽量选用单一债券或债券类别
B. B..建立针对债券发行人的内部信用评级制度
C. C..建立严格的信用风险监管体系
D. D..建立交易对手信用评级制度
解析:【尽量选用单一债券或债券类别】
A. A.最少72个小时
B. B.最多24个小时
C. C.最多72个小时
D. D.最少24个小时
解析:最少24个小时
A. A.投资通货膨胀联结债券可以避免通货膨胀风险
B. B.投资可联回债券可能会面临再拉投资风险
C. C.对于浮动利率债券,在利率下行的环境中具有较低的利率风险
D. D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险
解析:债券价格受市场利率影响,浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定,从而在市场利率上升的环境中具有较低的利率风险,而在市场利率下行的环境中具有较高的利率风险。
A. A.应当制定公司章程
B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容
C. C.基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东
D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容
解析:【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。所以BD选项中,B选项正确,D选项错误。C选项描述正确,基金份额持有人还有别的身份,就是股东;A选项描述正确。
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I 、III 、IV
解析:I 、III 、IV
A. A.超过6个月开始募集,需要重新提交注册申请
B. B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集
C. C.超过6个月开始募集,原注册事项发生实质性变化的,应向中国证监会备案
D. D.基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算
解析:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。