解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿，赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元，申请3亿元+转入4亿元=7亿，16亿元-7亿=9亿元，9亿元<10亿元，未触发巨额赎回。

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下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。

A. A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

B. B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高

C. C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低

D. D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择

解析：【货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择】一般而言，货币基金是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

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5、下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。

A. A.历史会重演

B. B.市场行为涵盖一切信息

C. C.股票的市场价格围绕其内在价值波动

D. D.股价具有趋势性运动规律

解析：技术分析的三项假定分别是：（1）市场行为涵盖一切信息。（2）股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。（3）历史会重演。

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关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是（）

A. A.主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

B. B.股东为自然人的，个人金融资产不得低于300万元

C. C.控股股东不得为自然人

D. D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东

解析：【主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东】

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

A. A.信用债交易流动性不足

B. B.通货膨胀

C. C.债券信用评级被下调

D. D.发行方宣布回购债券

解析：【通货膨胀】

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下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（）。

A. A.私募基金管理人自行销售私募基金可委托第二方机构对私募基金进行风险评级

B. B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C. C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级

D. D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基进行风险评级

解析：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。

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A. A. -7.27%

B. B. 21.1%

C. C.11.1%

D. D.-11%

解析：【11.1%】

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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

A. A.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配

B. B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时，享有表决权

解析：【公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利】

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以下不属于资产管理特征的是( ）

A. A.从收益特征来看，具有增值的特点

B. B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C. C.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增信

D. D.从参与方来看，包括委托方和受托方

解析：【从收益特征来看，具有增值的特点】资产管理具有以下特征：(1)从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务。(2)从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。(3)从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

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