A、A.通常进行净额交收，不发生本全交
B、B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C、C.投资者无法通过股票收益互换进行管理
D、D.股票收益互换中，支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
答案：C
解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A、A.通常进行净额交收，不发生本全交
B、B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C、C.投资者无法通过股票收益互换进行管理
D、D.股票收益互换中，支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
答案：C
解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A. A.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险
B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率
C. C.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全
D. D.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险
解析：【纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险】
A. A.基金投资标的备选库
B. B.被投资企业上市计划
C. C.被投资企业产品开发计划
D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告
解析：【某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告】
A. A. 60 万元，8.1 万元
B. B. 60 万元，3.1 万元
C. C. 160 万元，8.1 万元
D. D. 160 万元，3.1 万元
解析：【160 万元，8.1 万元】
A. A.365
B. B.90
C. C.180
D. D.360
解析：远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天。
A. A.接近；长
B. B.偏离；长
C. C.偏离；短
D. D.接近：短
解析：债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、IV
C. C.II、IV
D. D.I 、 II 、 III
解析：I 、 II 、 III
A. A.公司产品开发计划
B. B.公司投资标的备选库
C. C.拟投资上市公司已公布的年报
D. D.公司客户申赎记录
解析：【拟投资上市公司已公布的年报】
A. A.I、II. III、IV
B. B.I 、 II 、 IV
C. C.II、IV
D. D.II、III、IV
解析：I 、 II 、 IV
A. A. 6.0
B. B. 6.4
C. C. 6.5
D. D. 5.9
解析：【6.4】
A. A.基金管理人
B. B.基金托管人
C. C.基金份额持有人
D. D.基金销售机构
解析：【基金管理人】基金信理人既是基金当事人，也是基金的管理者。
