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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。

A、A.佣金,过户费,经手费,印花税

B、B.经手费,印花税,登记费,席位费

C、C.佣金,证管费,备案费,印花税

D、D.佣金,过户费,备案费,,经手费

答案:A

解析:基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

证券类应知应会题库
94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是O。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed4-4cdc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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80.基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53f-12fd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552c-b229-c0c0-3bf7bd52af00.html
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5537-d827-c0c0-3bf7bd52af00.html
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质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
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以下不符合基金暂停估值条件的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5df-2bd2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。1.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改IV.审批合规管理的基本制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52d-b461-c0c0-3bf7bd52af00.html
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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。
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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ac-5adc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。

A、A.佣金,过户费,经手费,印花税

B、B.经手费,印花税,登记费,席位费

C、C.佣金,证管费,备案费,印花税

D、D.佣金,过户费,备案费,,经手费

答案:A

解析:基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

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94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是O。

A. A.存货周转率

B. B.总资产周转率

C. C.权益乘数

D. D.销售利润率

解析:净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数

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80.基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括()

A. A.信用风险

B. B.基金持有人净赎回基金份额达基金总份额的5%,投资组合无法应对赎回要求的风险

C. C.信息技术风险

D. D.市场风险

解析:基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

A. A.另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. C.另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D. D.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

解析:【纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险】

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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元

A. A. 1.635, 5000

B. B. 1.630, 500

C. C. 1.585, 500

D. D. 1.135S5000

解析:【 1.585, 500】

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质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A. A融券方

B. B正回购方

C. C逆回购方

D. D双方协商

解析:【正回购方】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0e-0baf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

A. A 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B. B.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

解析:基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

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关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。1.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改IV.审批合规管理的基本制度

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。

A. A.365

B. B.90

C. C.180

D. D.360

解析:远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb4-55a3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.1、Ⅱ、Ⅳ

B. B.1、Ⅱ

C. C.1、Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【1、Ⅱ、Ⅳ】

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A.I 、 II 、 III 、 IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.I、II、III

解析:I、II、III

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