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61.债券市场价格越()债券值,债券期限越(),即当期收益率越接近到期收益率。

A、A.接近;长

B、B.偏离;长

C、C.偏离;短

D、D.接近:短

答案:A

解析:债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率。债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率。

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62.某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△(单位点),并将△从小到大依次排列分别为△(1)~△(100),其中,△(91)~△(100)为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上25%分位数为()。
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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) .I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59a-e65a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5da-c13d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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28.关于财务报表,以下表述正确的是()。1.资产负债表记载的信息为时点数,通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立,但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况,相互之间关系不大
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32.某基金T日末总净值8亿元,份额数8亿份。托管人在复核时,发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易,份额为0.2亿份,金额为0.21亿元。补记该笔业务后,该基金的份额净值为()。
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1、关于大宗交易,以下表述错误的是( )。
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15、国外企业债券多数没有担保机构,而且担保机构本身风险也较大,这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb0-2131-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ce-74ca-c0c0-3bf7bd52af00.html
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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?()I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法
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61.债券市场价格越()债券值,债券期限越(),即当期收益率越接近到期收益率。

A、A.接近;长

B、B.偏离;长

C、C.偏离;短

D、D.接近:短

答案:A

解析:债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率。债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率。

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62.某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△(单位点),并将△从小到大依次排列分别为△(1)~△(100),其中,△(91)~△(100)为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上25%分位数为()。

A. A.16.78

B. B.18.72

C. C.16.56

D. D.16.34

解析:上分位数:从大到小排下分位数:从小到大排题干是求上25%分位数:从小到大的顺序:15.75, 16.34,16.78, 16.85, 17.12, 17.56, 18.41, 18.57, 18.87, 18.99【倒数第2.5位】即:(18.57+18.87)/2=18.72

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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) .I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.II、 III 、IV

B. B.I、III、IV

C. C.II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:II、 III 、IV

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第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是 ( )

A. A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B. B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C. C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

解析:构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

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28.关于财务报表,以下表述正确的是()。1.资产负债表记载的信息为时点数,通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立,但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况,相互之间关系不大

A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅲ、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:资产负债表之间三个会计要素的等式关系是恒成立的,故II错误;作为“第一会计报表”的资产负债表与企业的另外两个报表——利润表和现金流量表密切相关,故IV错误。

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32.某基金T日末总净值8亿元,份额数8亿份。托管人在复核时,发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易,份额为0.2亿份,金额为0.21亿元。补记该笔业务后,该基金的份额净值为()。

A. A.0.9987

B. B.1.0256

C. C.1.0000

D. D.0.9738

解析:基金资产净值=8-0.21=7.79亿元,基金总份额=8-0.2=7.8亿份,基金份额净值=基金资产净值=基金总份额=7.79-7.8=0.9987元。

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1、关于大宗交易,以下表述错误的是( )。

A. A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B. B.每个交易日15:00以后,上海证券交易所开始接受大宗交易

C. C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D. D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

解析:.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖,A正确。上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30一11:30、13:00一15:30,B错误。按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额,C正确。上海证券交易所,如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,则不受理其大宗交易的申报,D正确。

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15、国外企业债券多数没有担保机构,而且担保机构本身风险也较大,这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险?()

A. A.投资研究风险

B. B.政治风险

C. C.估值风险

D. D.利率风险

解析:投资研究风险主要关注以下两方面:(1)债券信用风险。国外企业债券多数没有担保机构,而且担保机构本身也存在较大的信用风险,因此证券投资和交易对手都存在较大的信用风险暴露。(2)衍生证券风险。在使用衍生证券进行套期保值时,需要准确计算衍生工具和挂钩的基础证券之间的相关性,然后根据定价模型计算持有数量,这一过程存在模型风险。

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

A. A.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

B. B.股票基金以追求长期的资本增值为目标

C. C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

D. D.股票基金可满足投资者现金管理的需要

解析:股票基金可满足投资者现金管理的需要

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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?()I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法

A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.1、Ⅲ、IV

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:目前指数编制的方法主要有三种:算术平均数、几何平均法和加权平均法。

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