A、A.I、Ⅱ
B、B.I、Ⅲ
C、C.Ⅱ、Ⅳ
D、D.II、Ⅲ
答案:C
解析:预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势,越来越受到金融行业与监管机构的重视
A、A.I、Ⅱ
B、B.I、Ⅲ
C、C.Ⅱ、Ⅳ
D、D.II、Ⅲ
答案:C
解析:预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势,越来越受到金融行业与监管机构的重视
A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. B隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. D冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】
A. A.融券方
B. B.正回购方
C. C.逆回购方
D. D.双方协商
解析:在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方(正回购方)所有。
A. A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
B. B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C. C.股票收益互换中,支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
D. D.通常进行净额交收,不发生本金交换
解析:【投资者无法通过股票收益互换进行风险管理】股票收益互换中,交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上,双方按照收益轧差后的净额进行支付,不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底,采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定,交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益,以此计算各自支付义务,通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式:固定利率和股票收益的互换,股票收益和固定利率的互换,股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换,实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时,会进行风险对冲,将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后,证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A. A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资,转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B. B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动,也是现代金融供永组龙部分
C. C.由于本金安全得不到乡行的保工小张的理财行为被归类为投资理财
D. D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下,小张的本金有一定收回风险
解析:小张购买的余额宝产品与银行储蓄性质不一样,获取的收益不能被称作利息收益
A. A.接近;长
B. B.偏离;长
C. C.偏离;短
D. D.接近:短
解析:债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率。债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率。
A. A.基金管理人
B. B.基金注册登记机构
C. C.基金托管人
D. D.基金销售机构
解析:基金管理人
A. A.单位或个人的推荐材料
B. B.最近十个完整会计年度的业绩
C. C.知名媒体的推荐报告
D. D.基金的投资业绩预测
解析:最近十个完整会计年度的业绩
A. A.I、II、III
B. B.I 、III
C. C.I、II
D. D.II、III
解析:I 、III
A. A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所
B. B.更换审计基金财产的会计师事务所
C. C.更换基金管理人
D. D.更换基金托管人
解析:对于重大性的界定,我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准,即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人【CD正确】,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。
A. A.较短;高
B. B.较长;高
C. C.较短:低
D. D.较长;低
解析:【较短:低】