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70.我国的场内证券登记结算机构是()。

A、A.上海清算所

B、B.中央结算公司

C、C.中国结算公司

D、D.中央国债登记结算公司

答案:C

解析:中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构。

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关于基金销售服务费的收取,以下说法正确的是()。I.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费,用于基金销售和对持有人的服务Ⅱ基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费,不能开展优惠活动III.基金收取基金销售基金费的基金,不能再收取基金赎回费
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51d-b010-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于财务报表,以下表述错误的是( )
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72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。
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质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5bb-a406-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c525-59d2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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67.关于股票账面价值,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec7-94b7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59b-59c5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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36.基金会计的核算主体为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2b-cde9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。
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70.我国的场内证券登记结算机构是()。

A、A.上海清算所

B、B.中央结算公司

C、C.中国结算公司

D、D.中央国债登记结算公司

答案:C

解析:中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构。

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关于基金销售服务费的收取,以下说法正确的是()。I.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费,用于基金销售和对持有人的服务Ⅱ基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费,不能开展优惠活动III.基金收取基金销售基金费的基金,不能再收取基金赎回费

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.Ⅱ

C. C.I

D. D.Ⅲ

解析:说法正确,基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,用千基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。II说法错误,基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。III说法错误,基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。与销售服务费收取无关。

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关于财务报表,以下表述错误的是( )

A. A.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

B. B.财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

C. C.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

D. D.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

解析:利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

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72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。

A. A.中国人民银行

B. B.中国银监会

C. C.全国银行间同业拆借中心

D. D.中央结算公司

解析:中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:拟订债券市场发展规划;研究开发债券市场新业务品种;制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

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质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A. A融券方

B. B正回购方

C. C逆回购方

D. D双方协商

解析:【正回购方】

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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度, 平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

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货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和( )。

A. A.基金累计份额净值

B. B.基金份额净值

C. C.偏离度

D. D.基金7日年化收益率

解析:货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

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67.关于股票账面价值,以下表述错误的是()。

A. A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标

B. B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产

C. C.在有优先股的情况下,每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得

D. D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值

解析:股票的账面价值。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下,每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。(C项说法错误)公司的净资产是公司营运的资本基础。在盈利水平相同的前提下,账面价值越高,股票的收益越高,股票就越有投资价值。因此,账面价值是股票投资价值分析的重要指标,在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I 、 IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I. II.、IV

解析:I 、 IV

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36.基金会计的核算主体为( )

A. A企业

B. B基金托管人

C. C证券投资基金

D. D基金管理人

解析:【证券投资基金】

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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。

A. A.基金合同期限为3年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

B. B.基金合同期限为5年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

C. C.基金合同期限为3年,基金募集金为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

D. D.基金合同期限为5年,基立募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

解析:封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定:(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人:(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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