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76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()

A、A.通货膨胀联结债券

B、B.可赎回债券

C、C.息票债券

D、D.结构化债券

答案:C

解析:按嵌入的条款分类,债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等。

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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cc-26de-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550c-7501-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1b-b3d3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某股权投资基金已投资 A. B. C 三个项目,A 项目当前价值为 3 亿元,B 项目当前价值为 2 亿元,C 项目当前价值为 1 亿元。此外,基金资产还包括 5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用。托管费用等负债合计 1,000 万元,则当前基金的净值为( ) 亿元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5520-58bc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I.部门各级主管的检查监督Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a20-e707-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )
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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53a-4c11-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( )
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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
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76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()

A、A.通货膨胀联结债券

B、B.可赎回债券

C、C.息票债券

D、D.结构化债券

答案:C

解析:按嵌入的条款分类,债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等。

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相关题目
某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. A. 12.5%

B. B. 10%

C. C. 18.75%

D. D. 15%

解析:12.5%

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

A. A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。

A. A.在金融市场上,各类金融工具即为金融资产

B. B.金融资产分为债权类金融资产和股权类金融资产两类

C. C.金融资产可以在有组织的金融市场上进行交易

D. D.金融资产具有现实价格和未来估价

解析:【在金融市场上,各类金融工具即为金融资产】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。它分为债权类金融资产和股权类金融资产(B选项正确)。A选项错误,投资金融工具才能获得金融资产,简单的说就是要拥有才能算金融资产,不是说金融工具就是金融资产,比方说发行债券,债券是金融工具,但是对发行人而言,债券就不能叫做金融资产;C选项,有组织的金融市场是交易所市场,当然可以在交易所市场进行交易,描述正确。D选项正确,是一切可以在有组织的金融市场上进行交易、具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。

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某股权投资基金已投资 A. B. C 三个项目,A 项目当前价值为 3 亿元,B 项目当前价值为 2 亿元,C 项目当前价值为 1 亿元。此外,基金资产还包括 5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用。托管费用等负债合计 1,000 万元,则当前基金的净值为( ) 亿元

A. A. 6.0

B. B. 6.4

C. C. 6.5

D. D. 5.9

解析:【6.4】

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基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I.部门各级主管的检查监督Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人内部控制机制的层次:(1)员工自律;(2)部门各级主管的检查监督(I项);(3)公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制(Ⅱ项)(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导(Ⅲ项)。Ⅳ项不属于基金管理公司内部控制机制的层次。

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关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )

A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

解析:【上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围】

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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。

A. A.基金合同期限为3年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

B. B.基金合同期限为5年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

C. C.基金合同期限为3年,基金募集金为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

D. D.基金合同期限为5年,基立募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

解析:封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定:(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人:(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( )

A. A债券信用评级被下调

B. B通货膨胀

C. C信用债交易流动性不足

D. D发行方宣布回购债券

解析:【通货膨胀】系统风险是指那些影响所有公司的因素引起的风险。例如,战争、经济衰退、通货膨胀、高利率等非预期的变动。

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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:【I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5523-5e2c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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