A、A.估值错误的处理
B、B.暂停估值的情形
C、C.基金净值的确认和特殊事项的处理
D、D.基金管理人估值委员会的成员构成
答案:D
解析:根据《基金合同的内容与格式》要求,基金合同应列明基金资产估值事项,包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。
A、A.估值错误的处理
B、B.暂停估值的情形
C、C.基金净值的确认和特殊事项的处理
D、D.基金管理人估值委员会的成员构成
答案:D
解析:根据《基金合同的内容与格式》要求,基金合同应列明基金资产估值事项,包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。
A. A.I、II
B. B.I、II、III
C. C.I、III
D. D.II、III
解析:【I、II】
A. A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式
B. B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
C. C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
D. D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
解析:【大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式】
A. A.I、II
B. B.Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ
解析:不动产投资具有:异质性、不可分性、低流动性。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅱ
C. C.I 、Ⅲ
D. D.Ⅱ、Ⅲ
解析:基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则,基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
A. A.通常进行净额交收,不发生本全交
B. B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C. C.投资者无法通过股票收益互换进行管理
D. D.股票收益互换中,支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
解析:股票收益互换中,交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上,双方按照收益轧差后的净额进行支付,不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底,采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定,交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益,以此计算各自支付义务,通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式:固定利率和股票收益的互换,股票收益和固定利率的互换,股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换,实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时,会进行风险对冲,将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后,证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A. A.小于5年
B. B.无法确定
C. C.大于5年
D. D.等于5年
解析:麦考利久期的计算过程是计算每次支付金额的现值占当前债券价格的比率,然后以此比例为权重,乘以每次支付的期限,得到每次支付的加权期限,再将每次的加权期限加总,即得到债券的久期。对于零息债券,其久期等于到期期限。
A. A. 60 万元,8.1 万元
B. B. 60 万元,3.1 万元
C. C. 160 万元,8.1 万元
D. D. 160 万元,3.1 万元
解析:【160 万元,8.1 万元】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.Ⅱ、Ⅳ
C. C.1、Ⅱ
D. D.I、Ⅲ、IV
解析:基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。I、II、Ⅲ、IV项均符合题意,微信公众号文章、朋友圈广告、信函、传真都属于公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。故本题选A选项。
A. A.利率互换合约和股权互换合约
B. B.货币互换合约和信用违约互换合约
C. C.利率互换合约和货币互换合约
D. D.股权互换合约和信用违约互换合约
解析:【利率互换合约和货币互换合约】在现实生活中较为常见的两种互换合约是利率互换合约和货币互换合约,此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。
A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
B. B. 在其官网宣传发展战略和投资策略
C. C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
D. D. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见
解析:B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年