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97、利率互换的形式有0。

A、A.息票互换和币种互换

B、B.息票互换和基础互换

C、C.基础互换和交叉互换

D、D.币种互换和交叉互换

答案:B

解析:利率互换有两种形式:1.息票互换,即固定利率对浮动利率的互换;2.基础互换,即双方以不同参照利率互换利息支付,如美国优惠利率对LIBOR。

证券类应知应会题库
基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c521-3747-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ac-5adc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合基金暂停估值条件的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5df-2bd2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的外理方式有( )I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e1-7335-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52b-c9d9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb7-3571-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金,该申购金额对应的申购费率是1.5%,申购日的基金份额净值为1.1500元,该投资者可得到的该基金份额为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c535-dadc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5534-341f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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46.关于基金会计主体,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebd-bd16-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5522-eeaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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证券类应知应会题库

97、利率互换的形式有0。

A、A.息票互换和币种互换

B、B.息票互换和基础互换

C、C.基础互换和交叉互换

D、D.币种互换和交叉互换

答案:B

解析:利率互换有两种形式:1.息票互换,即固定利率对浮动利率的互换;2.基础互换,即双方以不同参照利率互换利息支付,如美国优惠利率对LIBOR。

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相关题目
基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(I正确);②对基金产品或者服务的风险等级进行设置(II正确),对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(III正确);⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法(IV正确);⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c521-3747-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A.I 、 II 、 III 、 IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.I、II、III

解析:I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ac-5adc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

A. A 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B. B.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

解析:基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5df-2bd2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的外理方式有( )I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回

A. A.I、II、III

B. B.I 、III

C. C.I、II

D. D.II、III

解析:I 、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e1-7335-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。

A. A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

B. B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

C. C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D. D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

解析:A说法错误,基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确,投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确,基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52b-c9d9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。

A. A.现金分红的投资者在获得现金分红时,其基金份额并没有变化,但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化

B. B.基金分红不需要严格的时机选择,而基金分拆则需要进行时机选择

C. C.基金分红有时需要卖出部分基金资产,而基金分拆却不需要

D. D.基金分红会造成大量的现金流出基金资产,而基金分拆却不会

解析:基金分拆和基金分红还是有很大区别的:一是选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时,其所拥有的基金份额并不发生改变。二是在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模也会发生改变。三是基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同。由于基金分红导致大量的资金流出,无论是对投资者还是基金的管理者来说,基金要进行分红必须选择一个恰当的时机。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb7-3571-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金,该申购金额对应的申购费率是1.5%,申购日的基金份额净值为1.1500元,该投资者可得到的该基金份额为。

A. A.869.57份

B. B.856.71份

C. C.856.52份

D. D.1000份

解析:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=1000/(1+1.5%)=985.22,申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=985.22/1.15=856.71

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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46.关于基金会计主体,以下表述错误的是()。

A. A.证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动是证券投资基金的会计核算的主要内容之一

B. B.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理人和基金托管人

C. C.基金管理公司管理的不同基金之间的投资管理活动要区别开来

D. D.作为基金会计主体,基金管理人承担主会计责任,基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见

解析:.作为基金会计主体,基金管理人承担主会计责任,基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见解析:基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中基金管理公司承担主会计责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebd-bd16-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【.I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5522-eeaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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