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在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构

A、A.I、Ⅱ

B、B.II、IV

C、C.I、Ⅱ、Ⅳ

D、D.I、IⅡ、Ⅲ

答案：D

解析：基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

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以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

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77.下列关于零息债券的说法中，正确的是（)。

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关于私募基金合同，以下表述错误的是( ) .

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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是( ）1.为客户填写基金申购表单Ⅱ与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

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关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料II在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

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关于场内证券交易场所S以下表述错误的是( )

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下列行为中，涉嫌内幕交易的是（）l.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

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私募基金管理人募集设立公司型私募基金，下列说法错误的是（）。

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89.关于单利、复利，以下表述正确的是（)。

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单选题

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在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构

A、A.I、Ⅱ

B、B.II、IV

C、C.I、Ⅱ、Ⅳ

D、D.I、IⅡ、Ⅲ

答案：D

相关题目

以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

A. A..估值核算

B. B..基金公司的费用核算

C. C..权益核算

D. D..基金申购与赎回核算

解析：【基金公司的费用核算】

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77.下列关于零息债券的说法中，正确的是（)。

A. A.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金

B. B.贴现方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息

C. C.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息

D. D.溢价方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息

解析：零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

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关于私募基金合同，以下表述错误的是( ) .

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前，就已向投资者揭示了相关风险，且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

解析：【基金合同条款不包括信息披露制度】

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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

A. A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

B. B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

C. C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D. D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

解析：A说法错误，基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确，投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确，基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

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A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D. I. Ⅱ. Ⅲ. IV

解析：【I. Ⅱ. Ⅲ. IV】

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A. A.Ⅱ、Ⅲ、IⅣ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析：基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料【1正确】；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性【I1正确】；信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。【II正确】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行【IⅣ正确】。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。

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关于场内证券交易场所S以下表述错误的是( )

A. A.我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B. B.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格

解析：【证券交易所可以决定证券交易的价格】

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A. A.II、 III

B. B.1、II、III

C. C.I、II

D. D..I、II、III、Ⅳ

解析：【II、 III】

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私募基金管理人募集设立公司型私募基金，下列说法错误的是（）。

A. A.应当制定公司章程

B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容

C. C.基金投资者既是基金份额持有人，也是公司股东

D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

解析：【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让；股东大会；高级管理人员；投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；财务会计制度；信息披露制度；终止、解散及清算；章程的修订；一致性；份额信息备份；报送披露信息等。所以BD选项中，B选项正确，D选项错误。C选项描述正确，基金份额持有人还有别的身份，就是股东；A选项描述正确。

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89.关于单利、复利，以下表述正确的是（)。

A. A.按单利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息；按复利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息

B. B.按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息；按复利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息

C. C.按单利或者复利计息，每经过一个计息周期，均要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息

D. D.按单利或者复利计息，由本金所生利息均不加入本金重复计算利息

解析：按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息；按复利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息。

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