A、A.销售合规性风险
B、B.投资合规性风险
C、C.反洗钱合规性风险
D、D.信息披露合规性风险
答案:D
解析:基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A、A.销售合规性风险
B、B.投资合规性风险
C、C.反洗钱合规性风险
D、D.信息披露合规性风险
答案:D
解析:基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A. A.I、Ⅱ
B. B.I、Ⅲ、Ⅲ
C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ
解析:资产负债表之间三个会计要素的等式关系是恒成立的,故II错误;作为“第一会计报表”的资产负债表与企业的另外两个报表——利润表和现金流量表密切相关,故IV错误。
A. A.我国的证券交 易所既有会员制也有公司制
B. B.上交所和深交所都设有会员大会、 理事会和专门委员会
C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定
D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格
解析:证券交易所可以决定证券交易的价格
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I 、III 、IV
解析:I 、III 、IV
A. A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B. B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C. C.基金管理人可以根据情况调整申购费率
D. D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
解析:A说法错误,基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确,投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确,基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。
A. A.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C. C.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式
D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
解析:大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
A. A..尽量选用单一债券或债券类别
B. B..建立针对债券发行人的内部信用评级制度
C. C..建立严格的信用风险监管体系
D. D..建立交易对手信用评级制度
解析:【尽量选用单一债券或债券类别】
A. A.审定公司投资管理制度和业务流程
B. B.审核并执行投资组合交易指令
C. C.决定投资策略
D. D.确定不同管理级别的操作权限
解析:决定投资策略
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D. I、III、IV
解析:【 I、III、IV】
A. A.II、 III
B. B.1、II、III
C. C.I、II
D. D..I、II、III、Ⅳ
解析:【II、 III】
A. A.869.57份
B. B.856.71份
C. C.856.52份
D. D.1000份
解析:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=1000/(1+1.5%)=985.22,申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=985.22/1.15=856.71