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证券类应知应会题库

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以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（）

A、A.该基金产品的争议解决费用的承担方式

B、B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C、C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回

D、D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

答案：A

解析：A项是基金合同的内容。

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32.某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）。

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申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（）I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

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94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是O。

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关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

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进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

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关于基金利润来源，以下表述正确的是( )。

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66.小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是0

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在股权投资基金的一般投资流程中，以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金等3类基金，某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息，以下说法正确的是（）。

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单选题

)

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证券类应知应会题库

以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（）

A、A.该基金产品的争议解决费用的承担方式

B、B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C、C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回

D、D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

答案：A

解析：A项是基金合同的内容。

相关题目

A. A.0.9987

B. B.1.0256

C. C.1.0000

D. D.0.9738

解析：基金资产净值=8-0.21=7.79亿元，基金总份额=8-0.2=7.8亿份，基金份额净值=基金资产净值=基金总份额=7.79-7.8=0.9987元。

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A. A. II、III、IV

B. B. I、II、III

C. C. II 、IV

D. D. I、II、IV

解析：II 、IV

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94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是O。

A. A.存货周转率

B. B.总资产周转率

C. C.权益乘数

D. D.销售利润率

解析：净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数

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关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

A. A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

B. B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

C. C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

D. D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域

解析：【基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证】

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进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

解析：基金规模

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关于基金利润来源，以下表述正确的是( )。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析：买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

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66.小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是0

A. A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益

B. B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供永组龙部分

C. C.由于本金安全得不到乡行的保工小张的理财行为被归类为投资理财

D. D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险

解析：小张购买的余额宝产品与银行储蓄性质不一样，获取的收益不能被称作利息收益

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在股权投资基金的一般投资流程中，以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析：【IV、I、III、II】

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

A. A.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证

B. B.本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京

C. C.本基金以科技相关行业为主要投资领域

D. D.本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人

解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1)公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；产品名称中含有“保本”字样；与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。（5）使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。（9）恶意贬低同行。(10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金。（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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A. A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

B. B.该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

C. C.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕

D. D.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金

解析：【该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金】

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