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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A、A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B、B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C、C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D、D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

答案:C

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

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某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是()问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c526-c5b8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-b578-c0c0-3bf7bd52af00.html
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76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53d-3533-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552c-3ce3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对期货而言,远期合约( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5db-35d5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金产品风险评价的依据因素不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c526-4ef5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d6-202d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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18、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb1-8939-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a22-5fb6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A、A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B、B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C、C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D、D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

答案:C

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

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某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是()问题。

A. A.控制活动

B. B.风险评估

C. C.信息沟通

D. D.控制环境

解析:控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

A. A.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. C.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

解析:大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。

A. A.基金经理办公会

B. B.基金管理公司董事会

C. C.基金管理公司股东

D. D.投资决策委员会

解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53d-3533-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D. D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

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相对期货而言,远期合约( )。

A. A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

解析:流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

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基金产品风险评价的依据因素不包括()。

A. A.基金历史交易规模、持仓比例

B. B.基金过往业绩及基金净值的历波动程

C. C.基金成立以来有无违法行为发生

D. D.招募说明书列示的基金管理费率、收益分配政策

解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例:②基金的历史规模和持仓比例;③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度:④基金成立以来有无违规行为发生。

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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).

A. A.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B. B.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C. C.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D. D.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

解析:该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

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18、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。

A. A.操作风险

B. B.信用风险

C. C.市场风险

D. D.投资风险

解析:交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责属于投资交易中的操作风险

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某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

A. A.按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价

B. B.交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C. C.按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

D. D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价

解析:【按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价】指令驱动的成交原则包括(1)价格优先原则。(2)时间优先原则。根据题干,该投资顾问在不同时点进行股票配置,应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a22-5fb6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导教投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】

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