A、A.I、Ⅱ、Ⅲ
B、B.Ⅱ、Ⅲ
C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(I正确);②对基金产品或者服务的风险等级进行设置(II正确),对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(III正确);⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法(IV正确);⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
A、A.I、Ⅱ、Ⅲ
B、B.Ⅱ、Ⅲ
C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(I正确);②对基金产品或者服务的风险等级进行设置(II正确),对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(III正确);⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法(IV正确);⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
A. A.I、IV
B. B.III、IV
C. C.II、III
D. D.II、IV
解析:【I、IV】
A. A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B. B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D. D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
解析:【基金中某个投资品种的估值出现了重大转变】
A. A.除管理人和销售机构外,其他机构不得擅自制作宣传推介材料
B. B.除管理人和销售机构外,其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用其内容
C. C.与银行活期存款利率相比,货币市场基金收益率一般情况下更高
D. D.在充分揭示投资风险的前提下,按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩
解析:本题考查货币市场基金宣传推介。A选项说法正确,除管理人和销售机构外,其他机构不得擅自制作宣传推介材料。B选项说法正确,除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或个人登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。C选项说法错误,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。因此,不能对比二者收益率,或确保货币市场基金收益率高于银行存款。选项D说法正确,在充分揭示投资风险的前提下,可按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩。只有选项C说法错误。故本题选C选项
A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标
B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要
D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】
A. A. III 、IV
B. B. I、II、III、IV
C. C. I、II、IV
D. D. II、III、IV
解析:III 、IV
A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
B. B.制定流动性风险管理制度, 平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a等指标衡量
D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. B. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
解析:冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
A. A.I、Ⅲ
B. B.I
C. C.Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ
解析:市现率模型用来计算的现金流指标通常是扣除利息、税款、折旧和摊销之前的收益(EBITDA)。根据公司性质不同,也可采用其他更能体现公司绩效的现金流(如营运现金流或自由现金流)。
A. A.10
B. B.15
C. C.30
D. D.60
解析:【15】选项B正确,国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案15天内无异议则正式实施。
A. A.III、II
B. B.II、I
C. C.III、I
D. D.II、III
解析:【III、I】