A、A.公司投资标的备选库
B、B.公司产品开发计划
C、C.公司客户申赎记录
D、D.公司已发布的基金年报
答案：D
解析：公司已发布的基金年报本就属于需要披露的内容，故不属于保密信息。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
A、A.公司投资标的备选库
B、B.公司产品开发计划
C、C.公司客户申赎记录
D、D.公司已发布的基金年报
答案：D
解析：公司已发布的基金年报本就属于需要披露的内容，故不属于保密信息。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
A. A. 60 万元，8.1 万元
B. B. 60 万元，3.1 万元
C. C. 160 万元，8.1 万元
D. D. 160 万元，3.1 万元
解析：【160 万元，8.1 万元】
A. A.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量
B. B.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分
C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. D.隐性成本包含买卖差价、冲击成本、机会成本、对冲费用等
解析：【冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量】显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B. B.I、Ⅱ、Ⅳ、V
C. C.Ⅲ、IV
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
解析：我国证券交易股票交易的印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V不需要缴纳印花税。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税，即I、ⅡI暂不需要缴纳印花税。综合来说不需要缴纳印花税的是I、II、IⅣ、V；故答案选B选项。
A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成
C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势
D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产_x005f 负债和所有者权益的状况
解析：【.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势】
A. A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性
B. B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒
D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范真有具体性
解析：【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性】
A. A.企业
B. B.基金管理人
C. C.证券投资基金
D. D.基金托管人
解析：证券投资基金
A. A.I、Ⅱ
B. B.IⅡ、Ⅲ
C. C.Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅳ
解析：发行人以低于债券面额的价格出售债券，即折价发行（IV错误）；股票的内在价值决定股票的市场价格（选项III说法错误）。
A. A.较短；高
B. B.较长；高
C. C.较短；低
D. D.较长；低
解析：【较长；高】
A. A.要求投资者提供金融资产证明
B. B.要求投资者提供收入证明
C. C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D. D.对投资者的专业知识进行考查
解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。
A. A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
B. B.股东人数不少于5000人
C. C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D. D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
解析：【股东人数不少于5000人】在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月（A符合）。（2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元（C符合)，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元（D符合）。（3）股东人数不少于4000人。（4）在过去3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。（5)股票发行公司已完成股权分置改革。（6）股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。（7）上海证券交易所规定的其他条件。
