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基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。I.基金托管人托管规模Ⅱ.基金的历史业绩II.基金净值的波动率IⅣ.基金的投资范围

A、A.I、Ⅲ、Ⅳ

B、B.I、Ⅱ、Ⅳ

C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。

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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

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80.基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括（）

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产，以下表述正确的有( ).I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产，以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

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（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

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关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( )

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11.市场组合的贝塔值是标准值（）。

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55.由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之会在（）。

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证券类应知应会题库

基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。I.基金托管人托管规模Ⅱ.基金的历史业绩II.基金净值的波动率IⅣ.基金的投资范围

A、A.I、Ⅲ、Ⅳ

B、B.I、Ⅱ、Ⅳ

C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

相关题目

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. A.I、III

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.I、IV

解析：【I、IV】

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析：【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】

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80.基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括（）

A. A.信用风险

B. B.基金持有人净赎回基金份额达基金总份额的5%，投资组合无法应对赎回要求的风险

C. C.信息技术风险

D. D.市场风险

解析：基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

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A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析：I、II、III、IV

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产，以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析：【I、II、III、IV】

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（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A. A.参数法

B. B.历史模拟法

C. C.蒙特卡洛模拟法

D. D.线性回归模拟法

解析：【蒙特卡洛模拟法】蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

A. A.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证

B. B.本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京

C. C.本基金以科技相关行业为主要投资领域

D. D.本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人

解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1)公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；产品名称中含有“保本”字样；与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。（5）使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。（9）恶意贬低同行。(10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金。（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( )

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B.私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析：【私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】

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11.市场组合的贝塔值是标准值（）。

A. A.1

B. B.2

C. C.5