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基金托管人应对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值Ⅱ.申购赎回价格III.基金定期报告Ⅳ,定期更新的招募说明书

A、A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、B、I、Ⅱ

C、C、I、Ⅱ、Ⅲ

D、D、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cd-1156-c0c0-3bf7bd52af00.html
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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-dd23-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) .I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59e-0dbd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551b-0b21-c0c0-3bf7bd52af00.html
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65.关于私募基金基金合同,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53a-ca58-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5527-364c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于开放式基金份额登记,表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-cdd3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( )
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。
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单选题
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基金托管人应对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值Ⅱ.申购赎回价格III.基金定期报告Ⅳ,定期更新的招募说明书

A、A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、B、I、Ⅱ

C、C、I、Ⅱ、Ⅲ

D、D、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.II、III

B. B.I、IV

C. C.II、IV

D. D.I 、III

解析:I 、III 、IV

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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人

A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析:【III、IV】

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关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) .I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.III 、IV

C. C.I、IV

D. D.II、III

解析:III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59e-0dbd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【.I、II、III、IV】

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65.关于私募基金基金合同,以下表述正确的是()

A. A.为保护基金份额持有人利益,私募基金合司可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

B. B.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金托管人无关

C. C.法律规定私募基金合同的必备条款,有利于保护投资者利益

D. D.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金管理人无关

解析:基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议(BD错误)。基金合同对基金当事人具有约束力,也是保护基金份额持有人的最重要的法律文件。法律规定非公开募集基金的基金合同的必备条款,有利于投资者权益的保护。私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。故A错误。

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5527-364c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于开放式基金份额登记,表述错误的是( )。

A. A.对于投资者T日的申购和赎回申请,注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

B. B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

C. C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

D. D.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

解析:T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值(A说法错误)统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点。同时,注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-cdd3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D. ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:【申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入】

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( )

A. A债券信用评级被下调

B. B通货膨胀

C. C信用债交易流动性不足

D. D发行方宣布回购债券

解析:【通货膨胀】系统风险是指那些影响所有公司的因素引起的风险。例如,战争、经济衰退、通货膨胀、高利率等非预期的变动。

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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

A. A.员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式

B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. D.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

解析:员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式

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