A、A.控制活动
B、B.风险评估
C、C.信息沟通
D、D.控制环境
答案:D
解析:控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
A、A.控制活动
B、B.风险评估
C、C.信息沟通
D、D.控制环境
答案:D
解析:控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
A. A.Ⅱ、Ⅲ、IⅣ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料【1正确】;在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性【I1正确】;信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。【II正确】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行【IⅣ正确】。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。
A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入
B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券
C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券
D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券
解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】
A. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式
B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
C. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意
D. D.并购退出,回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
解析:【员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式】
A. A.在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质
B. B.合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量
C. C.质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动
D. D.建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品审慎确定质押率水平
解析:【合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量】防范债券回购风险的措施:①建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平;②质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动;③在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质。
A. A.I、II、III、IV
B. B.II 、 III
C. C.I、II
D. D.I、II、III
解析:II 、 III
A. A. 1833.33 万元
B. B. 1241.84 万元
C. C. 1696.39 万元
D. D. 1787.88 万元
解析:1696.39 万元
A. A. II、III、IV
B. B. I、II、III
C. C. II 、IV
D. D. I、II、IV
解析:II 、IV
A. A.8%
B. B.5%
C. C.6%
D. D.2%
解析:名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式①)进行表达:t=in-p,式中:in为名义利率;i,为实际利率;p为通货膨胀率。P=名义利率-实际利率=8%-6%=2%
A. A.城投债、限售股
B. B.公司债、票据
C. C.现金、定期分红蓝筹股
D. D.基金、国债期货
解析:公司债、票据
A. A.基金运营风险
B. B.聘请投资顾问所涉风险
C. C.投资标的风险
D. D.流动性风险
解析:私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。