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关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

A、A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件

B、B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任

C、C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况

D、D.基会管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令

答案：D

解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。故D选项错误。

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( ).

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

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.关于 ETF 份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是 ( )I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

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关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）

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关于交易成本，以下表述错误的是( )

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关于混合型基金,以下表述错误的是( ) 。

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投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为（）元。

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8、关于全球投资业绩标准（GIPS)，以下表述正确的是（）。1.可以提高业绩报告的透明度I.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性III.为了让机构展示业绩良好的组合IⅣ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

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在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。

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关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是( )。

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证券类应知应会题库

关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

A、A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件

B、B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任

C、C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况

D、D.基会管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令

答案：D

解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。故D选项错误。

相关题目

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( ).

A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任

解析：【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析：I、III、IV

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A. A.I、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析：【I、IV】

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关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）

A. A.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失

B. B.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

C. C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度

D. D.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

解析：不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

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关于交易成本，以下表述错误的是( )

A. A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B. 冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

解析：冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

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关于混合型基金,以下表述错误的是( ) 。

A. A.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金

B. B.混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C. C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D. D. 偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

解析：偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

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投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为（）元。

A. A.14950

B. B.14925.37

C. C.14975

D. D.14925

解析：赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值=10000×1.5=15000（元）；赎回费用=赎回总额×赎回费率=15000×0.5%=75（元）：基金赎回金额=赎回总额一赎回费用一后端收费金额=15000-75-0=14925（元）

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A. A.I、Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。

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A. A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

B. B.股东人数不少于5000人

C. C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D. D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

解析：【股东人数不少于5000人】在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月（A符合）。（2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元（C符合)，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元（D符合）。（3）股东人数不少于4000人。（4）在过去3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。（5)股票发行公司已完成股权分置改革。（6）股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。（7）上海证券交易所规定的其他条件。

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关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是( )。

A. A.主要财务指标包括关键比率分析。财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B. B.主要管理指标包括公司战路与业务定位_x005f 公司经营风险控制。公司治理情况等

C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

D. D.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

解析：【主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关】

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