A、A.要求投资者提供金融资产证明
B、B.要求投资者提供收入证明
C、C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D、D.对投资者的专业知识进行考查
答案：C
解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。
A、A.要求投资者提供金融资产证明
B、B.要求投资者提供收入证明
C、C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D、D.对投资者的专业知识进行考查
答案：C
解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。
A. A.期货交易
B. B.现货交易
C. C.买空交易
D. D.卖空交易
解析：【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。
A. A.II、III
B. B.I、II、III
C. C.I、II
D. D.III
解析：【I、II】
A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
解析：基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
A. A.服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求
B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
解析：【服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求】
A. A.较短，较小，高.
B. B.较长，较大，高
C. C.较短，较大，低
D. D.较长，较小，低
解析：较短，较大，低
A. A.利率互换合约和股权互换合约
B. B.货币互换合约和信用违约互换合约
C. C.利率互换合约和货币互换合约
D. D.股权互换合约和信用违约互换合约
解析：【利率互换合约和货币互换合约】在现实生活中较为常见的两种互换合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前，就已向投资者揭示了相关风险，且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
解析：【基金合同条款不包括信息披露制度】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B. B.I、Ⅱ、Ⅳ、V
C. C.Ⅲ、IV
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
解析：我国证券交易股票交易的印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V不需要缴纳印花税。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税，即I、ⅡI暂不需要缴纳印花税。综合来说不需要缴纳印花税的是I、II、IⅣ、V；故答案选B选项。
A. A. 16%
B. B. 13%
C. C. 10%
D. D. 19%
解析：【16%】
A. A.要求投资者提供金融资产证明
B. B.要求投资者提供收入证明
C. C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D. D.对投资者的专业知识进行考查
解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。
