A、A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B、B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C、C.基金管理人可以根据情况调整申购费率
D、D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
答案:A
解析:A说法错误,基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确,投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确,基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。
A、A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B、B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C、C.基金管理人可以根据情况调整申购费率
D、D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
答案:A
解析:A说法错误,基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确,投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确,基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(I正确);②对基金产品或者服务的风险等级进行设置(II正确),对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(III正确);⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法(IV正确);⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
A. A.II、III、IV
B. B.I、II. III
C. C.I、II、IV
D. D.I.III、IV
解析:【I.III、IV】
A. A.科创板
B. B.创业板
C. C.主板
D. D.全国中小企业股份转让系统
解析:全国中小企业股份转让系统
A. A.证泰交易所提供交易场所和服务人员,以便利证券交易商的交易与交割
B. B.证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖
C. C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
D. D.证券交易所的理事会负责日常事项
解析:证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖
A. A.I、III、IV
B. B.II、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.I、II、IV
解析:I、II、IV
A. A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B. B.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高
C. C.一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低
D. D.货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择
解析:【货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择】一般而言,货币基金是风险很小的投资方式,是短期投资的良好选择。
A. A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B. B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C. C.基金经理直接进行交易
D. D.交易指令应包含确切的交易价格,交易员严格按照该价格水平进行证券交易
解析:为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
A. A.被依法取消基金管理资格
B. B.基金管理人连续三年亏损
C. C.被依法撤销或者被依法宣告破产
D. D.被基金份额持有人大会解任
解析:【基金管理人连续三年亏损】
A. A.基金累计份额净值
B. B.基金份额净值
C. C.偏离度
D. D.基金7日年化收益率
解析:货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A. A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. C.久期、β系数和投资对象的信用评级
D. D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
解析:投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况