A、A.私募基金管理人自行销售私募基金可委托第二方机构对私募基金进行风险评级
B、B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C、C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级
D、D.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基进行风险评级
答案:D
解析:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
A、A.私募基金管理人自行销售私募基金可委托第二方机构对私募基金进行风险评级
B、B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C、C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级
D、D.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基进行风险评级
答案:D
解析:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
A. A.认沽期权
B. B.认购期权
C. C.欧式期权
D. D.美式期权
解析:欧式期权
A. A.I、II、III
B. B.I、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析:【I、II、III、IV】
A. A.二者都直接参与到交易中
B. B.二者有时可以共同完成证券交易
C. C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. D.二者的利润来源相同
解析:【二者有时可以共同完成证券交易】
A. A.提高信息透明度
B. B.规避通胀风险C分散风险D组合多元化
解析:【提高信息透明度】
A. A.承诺本金跟存在银行一样安全
B. B.在街头派发宣传单
C. C.聘请300名人员
D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
解析:聘请300名人员
A. A I、Ⅲ、Ⅳ
B. B I、IⅡ、Ⅳ
C. C Ⅱ、Ⅳ
D. D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。
A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.1、Ⅲ、IV
D. D.I、Ⅱ、Ⅲ
解析:目前指数编制的方法主要有三种:算术平均数、几何平均法和加权平均法。
A. A.控制活动
B. B.风险评估
C. C.信息沟通
D. D.控制环境
解析:控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
A. A.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
B. B流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
C. C流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D. D流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
解析:【流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低】
A. A.息票互换和币种互换
B. B.息票互换和基础互换
C. C.基础互换和交叉互换
D. D.币种互换和交叉互换
解析:利率互换有两种形式:1.息票互换,即固定利率对浮动利率的互换;2.基础互换,即双方以不同参照利率互换利息支付,如美国优惠利率对LIBOR。