A、A.(基金份额净值-单位市价)基金份额净值
B、B.单位市价/基金份额净值
C、C.基金份额净值/单位市价
D、D.(基金份额净值-单位市价)/单位市价
答案:A
A、A.(基金份额净值-单位市价)基金份额净值
B、B.单位市价/基金份额净值
C、C.基金份额净值/单位市价
D、D.(基金份额净值-单位市价)/单位市价
答案:A
A. A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
B. B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
C. C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D. D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
A. A.中国人民银行
B. B.中国银监会
C. C.全国银行间同业拆借中心
D. D.中央结算公司
解析:中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:拟订债券市场发展规划;研究开发债券市场新业务品种;制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。
A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
解析:私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
A. A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品
B. B.保险代理机构不可以销售基金产品
C. C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品
D. D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务
解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
A. A.Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅳ
C. C.Ⅲ、Ⅳ
D. D.Ⅱ、Ⅳ
解析:【I、Ⅳ】(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。(2)场内申购和赎回ETF的电购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购和赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。
A. A.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产
B. B.从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C. C.从参与方来看,包括委托方和受托方
D. D.从收益特征来看,具有增值的特点
解析:【从收益特征来看,具有增值的特点】
A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. D. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
解析:张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
A. A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B. B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C. C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D. D.在不同基金资产之间进行利益输送
解析:【在不同基金资产之间进行利益输送】不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
A. A.II、III
B. B.I 、 II 、 III
C. C.III、IV
D. D.II、IV
解析:I 、 II 、 III
A. A..最近1年没有违法记录
B. B..主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于1000万元人民币
C. C.主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币
D. D..主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%
解析:【主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币】