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关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。

A、A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B、B.保险代理机构不可以销售基金产品

C、C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D、D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务

答案:D

解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

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从参与方来看,资产管理包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89fe-11f8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5529-1399-c0c0-3bf7bd52af00.html
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场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a05-0eec-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550d-5345-c0c0-3bf7bd52af00.html
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41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-18b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ad-3982-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-f9d0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-aff2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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80.基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53f-12fd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-4a3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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(
单选题
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证券类应知应会题库

关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。

A、A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B、B.保险代理机构不可以销售基金产品

C、C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D、D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务

答案:D

解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

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相关题目
从参与方来看,资产管理包括( )

A. A.股票和基金

B. B.固定资产和非固定资产

C. C.委托方和受托方

D. D.资金的需求方和供给方

解析:【委托方和受托方】

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:【三个月】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5529-1399-c0c0-3bf7bd52af00.html
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场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。

A. A.份额申购、份额赎回

B. B.金额申购、份额赎回

C. C.金额申购、金额赎回

D. D.份额申购、金额赎回

解析:【份额申购、份额赎回】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a05-0eec-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A. I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ.Ⅲ

解析:【 I、Ⅱ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550d-5345-c0c0-3bf7bd52af00.html
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41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。

A. A.如经济环境发生重大变化,但使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响仅在0.5%的,可以不对估值进行调整

B. B.采用估值技术确定投资品种公允价值时,可以先使用不可观察输入值

C. C.对于估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的投资品种,应采用估值技术确定公允价值

D. D.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,估值日有报价的,除例外情况,应采用该报价确定公允价值

解析:选项A错误,如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。选项B错误,采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。选项C错误,估值日无报且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。选项D正确,对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-18b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。

A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D. D.金融资产具有稳定的升值空间

解析:金融资产具有稳定的升值空间

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ad-3982-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. A. 60 万元,8.1 万元

B. B. 60 万元,3.1 万元

C. C.160 万元,8.1 万元

D. D.160 万元,3.1万元

解析:160 万元,8.1 万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-f9d0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I 、III 、IV

解析:I 、III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-aff2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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80.基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括()

A. A.信用风险

B. B.基金持有人净赎回基金份额达基金总份额的5%,投资组合无法应对赎回要求的风险

C. C.信息技术风险

D. D.市场风险

解析:基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53f-12fd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )。

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:短期的、具有高流动性的低风险证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-4a3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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