A、A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B.I、Ⅱ、Ⅲ
C、C.I、Ⅲ
D、D.I、Ⅲ、IV
答案:B
解析:募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:(1)公开推介或者变相公开推介,如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等:产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益,或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。(9)恶意贬低同行。(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
A、A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B.I、Ⅱ、Ⅲ
C、C.I、Ⅲ
D、D.I、Ⅲ、IV
答案:B
解析:募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:(1)公开推介或者变相公开推介,如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等:产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益,或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。(9)恶意贬低同行。(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
A. A.II、III、IV
B. B.I、III、IV
C. C.II、III
D. D.I、II、III、IV
解析:【II、III、IV】
A. A.固定资产和非固定资产
B. B.委托方和受托方
C. C.资金的需求方和提供方
D. D.股票、债券
解析:委托方和受托方
A. A.货银对付
B. B.单边净额结算
C. C. 多边净额结算
D. D.共同对手方净额结算
解析:多边净额结算
A. A. 私募基金的发售公告
B. B.私募基金的类别
C. C.私募基金的主要投资方向
D. D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
解析:【私募基金的发售公告】
A. A.I、II、III、IV
B. B.II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I、II、IV
解析:【.I、II、IV】
A. A.投资合规性风险
B. B.反洗钱合规性风险
C. C.信息披露合规性风险
D. D.销售合规性风险
解析:【信息披露合规性风险】
A. A.8%
B. B.5%
C. C.6%
D. D.2%
解析:名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式①)进行表达:t=in-p,式中:in为名义利率;i,为实际利率;p为通货膨胀率。P=名义利率-实际利率=8%-6%=2%
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I 、 II 、 IV
D. D.II、IV
解析:I 、 II 、 IV
A. A.Ⅱ、Ⅲ、IⅣ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料【1正确】;在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性【I1正确】;信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。【II正确】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行【IⅣ正确】。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。
A. A. 编制基金财务会计报告
B. B.安全保管基金财产
C. C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
解析:编制基金财务会计报告