A、A.I、Ⅱ、Ⅲ
B、B.I、Ⅱ
C、C.I 、Ⅲ
D、D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则，基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
A、A.I、Ⅱ、Ⅲ
B、B.I、Ⅱ
C、C.I 、Ⅲ
D、D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则，基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
A. A.(基金份额净值-单位市价）基金份额净值
B. B.单位市价/基金份额净值
C. C.基金份额净值/单位市价
D. D.(基金份额净值-单位市价）/单位市价
A. A.做市商应对市场上所有债券进行报价
B. B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易
C. C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易。做市商向投资者进行单向报价
解析：做市商制度，是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。
A. A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B. B.为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C. C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
解析：邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益
解析：买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
A. A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B. B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
C. C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
D. D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
解析：【基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证】
A. A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B. B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C. C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D. D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
解析：【目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动】B错误，私募基金管理人牌照申请要求：1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格；2.经营范围：投资管理、资产管理；3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间；4.办公条件；5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等，各1-2名员工；6.制度性文件；7.牌照类型：目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型；8.法律意见书；9.网上申请；10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。
A. A.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C. C.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式
D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
解析：大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导教投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
解析：【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】
A. A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所
B. B.更换审计基金财产的会计师事务所
C. C.更换基金管理人
D. D.更换基金托管人
解析：对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人【CD正确】，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。
A. A.公司投资标的备选库
B. B.公司产品开发计划
C. C.公司客户申赎记录
D. D.公司已发布的基金年报
解析：公司已发布的基金年报本就属于需要披露的内容，故不属于保密信息。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
