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投资者保护的范畴包括( )I向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险

A、A.l、Ⅱ、Ⅲ

B、B.I、Ⅱ、Ⅳ

C、C.、Ⅱ.Ⅲ、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

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关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d7-7d1b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52c-418f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-99ff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed3-ded8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不能召集基金份额持有人大会的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9b-e6e5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d8-6824-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c540-730a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e597-810f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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28.关于财务报表,以下表述正确的是()。1.资产负债表记载的信息为时点数,通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立,但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况,相互之间关系不大
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb4-d1d4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cf-6740-c0c0-3bf7bd52af00.html
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投资者保护的范畴包括( )I向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险

A、A.l、Ⅱ、Ⅲ

B、B.I、Ⅱ、Ⅳ

C、C.、Ⅱ.Ⅲ、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

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关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )

A. A.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量

B. B.基金份额转换一般采取未知价法

C. C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额

D. D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

解析:当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额

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某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

A. A.不正当竞争

B. B.内幕交易

C. C.正当竞争

D. D.基于信息的操纵市场

解析:甲的行为属于基于信息的操纵市场,违反了诚实守信职业道德要求。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52c-418f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。

A. A转换价格

B. B标的股票

C. C票面利率

D. D转换期限

解析:【票面利率】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-99ff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.II、Ⅳ

D. D.II、Ⅲ

解析:信用利差是指除了信用评级不同外,其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。一般而言,投资者会要求更高的收益来补偿较高的违约风险,即违约风险越高,投资收益率也应该越高。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed3-ded8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不能召集基金份额持有人大会的是( )

A. A. 基金管理人

B. B. 基金托管人

C. C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D. D. 基金监管部门

解析:【基金监管部门】基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9b-e6e5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )

A. A.基金管理公司的费用支出核算

B. B.基金持有证券的权益核算

C. C.基金申购与赎回核算

D. D.基金资产估值核算

解析:基金管理公司的费用支出核算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d8-6824-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

A. A.涉嫌证券期货违法

B. B.违法开展经营活动

C. C.涉嫌证券期货犯非

D. D.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c540-730a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、IV

B. B.II、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

解析:I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e597-810f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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28.关于财务报表,以下表述正确的是()。1.资产负债表记载的信息为时点数,通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立,但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况,相互之间关系不大

A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅲ、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:资产负债表之间三个会计要素的等式关系是恒成立的,故II错误;作为“第一会计报表”的资产负债表与企业的另外两个报表——利润表和现金流量表密切相关,故IV错误。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb4-d1d4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确的是( )

A. A.该企业的负债逐年减少

B. B. 该企业的资本成本逐年增加

C. C.该企业的营业现金流逐年增加

D. D.该企业的股东红利逐年增加

解析:该企业的资本成本逐年增加

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