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关于开放式基金份额登记,表述错误的是( )。

A、A.对于投资者T日的申购和赎回申请,注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

B、B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

C、C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

D、D.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

答案:A

解析:T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值(A说法错误)统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点。同时,注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

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关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52e-8f65-c0c0-3bf7bd52af00.html
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93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed3-ded8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-4a3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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沪港遗的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,沪港通的双向交易用的结算货币是( )
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-a8c9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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42.关于可转债的回售条款,下面说法正确的是( )
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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-d482-c0c0-3bf7bd52af00.html
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10、张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确的是()。1.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调整后超额收益高的Ⅳ.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ead-bea4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()
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不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是( )。
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单选题
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关于开放式基金份额登记,表述错误的是( )。

A、A.对于投资者T日的申购和赎回申请,注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

B、B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

C、C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

D、D.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

答案:A

解析:T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值(A说法错误)统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点。同时,注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

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相关题目
关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是( )。

A. A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B. B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C. C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D. D.有利于投资者判断是否适合投资

解析:基金信息披露的作用主要表现在四个方面:(一)有利于投资者的价值判断:(二)有利于防止利益冲突与利益输送;(三)有利于提高证券市场的效率;(四)能有效防止信息滥用。

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93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.II、Ⅳ

D. D.II、Ⅲ

解析:信用利差是指除了信用评级不同外,其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。一般而言,投资者会要求更高的收益来补偿较高的违约风险,即违约风险越高,投资收益率也应该越高。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed3-ded8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )。

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:短期的、具有高流动性的低风险证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-4a3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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沪港遗的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,沪港通的双向交易用的结算货币是( )

A. A.人民币或港币

B. B.人民币

C. C.港币

D. D.美元

解析:【人民币】沪港通及深港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下坚实的基础。

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-a8c9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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42.关于可转债的回售条款,下面说法正确的是( )

A. A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B. B.回售条款由发行人行使

C. C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D. D.回售条款由可转债持有人行使

解析:回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-92f9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A. A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B. B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C. C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D. D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】

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10、张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确的是()。1.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调整后超额收益高的Ⅳ.想清楚自己的投资目标

A. A.Ⅱ、Ⅳ

B. B.Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:I项,考察的时间太短;Ⅱ项,基金经理的从业年限并不必然代表更高的收益率。

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76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()

A. A.通货膨胀联结债券

B. B.可赎回债券

C. C.息票债券

D. D.结构化债券

解析:按嵌入的条款分类,债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等。

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不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是( )。

A. A.基金份额持有人

B. B.基金销售机构

C. C.基金托管人

D. D.基金管理人

解析:【基金销售机构】

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