A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B.Ⅲ、Ⅳ
C、C.I、Ⅱ、Ⅲ
D、D.I、Ⅱ
答案:C
解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺”“或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗小他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B.Ⅲ、Ⅳ
C、C.I、Ⅱ、Ⅲ
D、D.I、Ⅱ
答案:C
解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺”“或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗小他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
A. A.最大回撤
B. B.下行标准差
C. C.预期损失
D. D.风险价值
解析:预期损失是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值。
A. A. 项目估值
B. B.对被投资企业提供增值服务
C. C.定期参加董事会会议
D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触
解析:项目估值
A. A.场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性
B. B.黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性
C. C.偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性
D. D.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性
解析:场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性
A. A.单位或个人的推荐材料
B. B.最近十个完整会计年度的业绩
C. C.知名媒体的推荐报告
D. D.基金的投资业绩预测
解析:最近十个完整会计年度的业绩
A. A.无法确定
B. B. 等于 5 年
C. C.大于 5 年
D. D.小于 5 年
解析:等于 5 年
A. A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B. B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
C. C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D. D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
解析:基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。
A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
B. B. 在其官网宣传发展战略和投资策略
C. C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
D. D. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见
解析:B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、II、IV
C. C.I、IV
D. D.I、III、IV
解析:【.I、IV】
A. A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B、I、Ⅱ
C. C、I、Ⅱ、Ⅲ
D. D、Ⅲ、Ⅳ
解析:基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. B隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. D冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】