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68.封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于0。

A、A.开放式基金风险较高,封闭式基金风险较低

B、B.开放式基金是场外交易,封闭式基金可以在交易所交易

C、C.开放式基金只能投资股票,封闭儿基金可投资股票、债券等

D、D.开放式基金份额不固定,封式基金份额固定

答案:D

解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。相比之下,开放式基金则是份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551b-f808-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552a-075b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59f-72b7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5523-5e2c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5524-4754-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
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55.由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数资产的收益之会在()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec2-1061-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a9-2595-c0c0-3bf7bd52af00.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
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单选题
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证券类应知应会题库

68.封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于0。

A、A.开放式基金风险较高,封闭式基金风险较低

B、B.开放式基金是场外交易,封闭式基金可以在交易所交易

C、C.开放式基金只能投资股票,封闭儿基金可投资股票、债券等

D、D.开放式基金份额不固定,封式基金份额固定

答案:D

解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。相比之下,开放式基金则是份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )

A. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. D.并购退出,回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

解析:【员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式】

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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. A. 60 万元,8.1 万元

B. B. 60 万元,3.1 万元

C. C. 160 万元,8.1 万元

D. D. 160 万元,3.1 万元

解析:【160 万元,8.1 万元】

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关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。

A. A. 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的,应当进行解散清算

B. B.有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成

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D. D.破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产, 并由法院组织对公司进行的清算

解析:有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成

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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:【I、II、IV】

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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )

A. A.基金的执行事务合伙人委派代表

B. B.基金的执行事务合伙人

C. C.基金的有限合伙人

D. D.基金的托管人

解析:【基金的执行事务合伙人】

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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55.由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数资产的收益之会在()。

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B. B.相关性

C. C.互补性

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解析:由存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数资产的收益之间都会存在一定的相关性。

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关于基金清算,以下表述错误的是( )。

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

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解析:公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析:公司型基金的清算由清算组负责;合伙型基金的清算由清算人负责;信托(契约)型基金的清算由清算小组负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a9-2595-c0c0-3bf7bd52af00.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。

A. A.货银对付

B. B.单边净额结算

C. C. 多边净额结算

D. D.共同对手方净额结算

解析:多边净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.III

解析:【I、II】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-e511-c0c0-3bf7bd52af00.html
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