62.某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△（单位点），并将△从小到大依次排列分别为△（1）～△（100），其中，△（91）～△（100）为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12，17.56,18.41，18.57，18.87，18.99,则△的上25%分位数为（）。

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关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是（）

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( ) 。

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31.某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%，基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、-1.35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（）。

题目内容

(

单选题

)

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证券类应知应会题库

76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。

A、A.基金经理办公会

B、B.基金管理公司董事会

C、C.基金管理公司股东

D、D.投资决策委员会

答案：D

解析：投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。

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关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

A. A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件

B. B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任

C. C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况

D. D.基会管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令

解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。故D选项错误。

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54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。

A. A.詹森a

B. B.信息比率

C. C.夏普比率

D. D.相对收益

解析：几种常用的风险调整后收益指标包括：1.夏普比率；2.特雷诺比率；3.詹森α；4.信息比率与跟踪误差。

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21、关于交易成本，以下说法错误的是（）。

A. A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D. D.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

解析：显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。【A正确】隐性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出（相对于没有该笔交易的情形而言），一般无法准确计量，也不能事先确定，因此往往容易被忽视。隐性成本又被称为间接成本或价内成本，包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等。【B正确】冲击成本属于隐性成本，无法精确计量。【D错误】

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A. A.Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析：本题考查基金销售人员的基本行为规范。Ⅰ项说法错误，报送内容的基金宣传推介材料除了要含有基金托管银行出具的基金业绩复核函外，基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见；Ⅱ项说法错误，基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。综上，Ⅰ、Ⅱ项说法错误，Ⅲ、Ⅳ项说法正确

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A. A.II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析：【I、II、III、IV】

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A. A.I、Ⅱ

B. B.II、IV

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、IⅡ、Ⅲ

解析：基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。