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78.下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()

A、A.证监会和国家金融监督管理机构

B、B.证监会和中国人民银行

C、C.中国证券投资基金业协会

D、D.中国证监会

答案:D

解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准:其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

证券类应知应会题库
股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5519-82a3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53d-3533-c0c0-3bf7bd52af00.html
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79.关于公开募集证券投资基金募集期限的规定下列表述正确的是0
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53e-9bb0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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71.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec9-50e6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed3-ded8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合暂停估值条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a07-e16c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-2a80-c0c0-3bf7bd52af00.html
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82.评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ece-a681-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-c41f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0b-566a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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78.下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()

A、A.证监会和国家金融监督管理机构

B、B.证监会和中国人民银行

C、C.中国证券投资基金业协会

D、D.中国证监会

答案:D

解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准:其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II. III

C. C.I、II、IV

D. D.I.III、IV

解析:【I.III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5519-82a3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。

A. A.基金经理办公会

B. B.基金管理公司董事会

C. C.基金管理公司股东

D. D.投资决策委员会

解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

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79.关于公开募集证券投资基金募集期限的规定下列表述正确的是0

A. A.超过6个月开始募集,需要重新提交注册申请

B. B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集

C. C.超过6个月开始募集,原注册事项发生实质性变化的,应向中国证监会备案

D. D.基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算

解析:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。

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71.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是()。

A. A.贝塔系数

B. B.标准差

C. C.持股集中度

D. D.收益率

解析:常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等

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93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.II、Ⅳ

D. D.II、Ⅲ

解析:信用利差是指除了信用评级不同外,其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。一般而言,投资者会要求更高的收益来补偿较高的违约风险,即违约风险越高,投资收益率也应该越高。

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以下不符合暂停估值条件的是()。

A. A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B. B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

解析:【基金中某个投资品种的估值出现了重大转变】

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

B. B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D. D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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82.评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。

A. A.流动比率

B. B.销售利润率(ROS)

C. C.存货周转率

D. D.资产负债率

解析:评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ece-a681-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-c41f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

A. A.认购期权

B. B.美式期权

C. C.认沽期权

D. D.欧式期权

解析:【欧式期权】欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

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