APP下载
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
搜索
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
81.以下不属于基金重大事件的是()

A、A.基金的基金经理变更

B、B.股票型基金第二大重仓股临时停牌

C、C.封闭式基金召开持有人大会

D、D.基金管理公司总经理变更

答案:B

解析:基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。

证券类应知应会题库
货币市场工具一般是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-673a-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
88.个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响,在不考虑其他因素的情况下,下列对各影响因素的表述错误的是0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed1-80c8-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-c41f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5516-2e84-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
90.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed2-8418-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552a-075b-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552b-53e6-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c530-9a4f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于 ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b9-6073-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
证券类应知应会题库

81.以下不属于基金重大事件的是()

A、A.基金的基金经理变更

B、B.股票型基金第二大重仓股临时停牌

C、C.封闭式基金召开持有人大会

D、D.基金管理公司总经理变更

答案:B

解析:基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。

分享
证券类应知应会题库
相关题目
货币市场工具一般是指( )

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. A.2019"年"7"月"7"日"

B. B.2019"年"7"月"10"日"

C. C.2019"年"7"月"9"日"

D. D.2019"年"7"月"8"日"

解析:【2019"年"7"月"8"日"】基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-673a-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
88.个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响,在不考虑其他因素的情况下,下列对各影响因素的表述错误的是0。

A. A.拥有的财富越多,风险承受能力越强

B. B.拥有稳定增长工资收入的,风险承受能力越强

C. C.随着年龄的增长,风险承受能力递增

D. D.投资经验越丰富,风险承受意愿越强

解析:一般来说,随着年龄的增长,风险承受能力越弱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed1-80c8-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-c41f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

解析:【基金合同条款不包括信息披露制度】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5516-2e84-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
90.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。

A. A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

B. B.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中,未能遵循相关法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

C. C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

D. D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed2-8418-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. A. 60 万元,8.1 万元

B. B. 60 万元,3.1 万元

C. C. 160 万元,8.1 万元

D. D. 160 万元,3.1 万元

解析:【160 万元,8.1 万元】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552a-075b-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于( ),

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

解析:【道德风险】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552b-53e6-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。

A. A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B. B.违法开展经营活动

C. C.涉嫌证券期货犯罪

D. D.涉嫌证券期货违法

解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c530-9a4f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b9-6073-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载