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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。

A、A.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

B、B.张三在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

C、C.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

D、D.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘

答案:A

解析:【张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断】

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( )表示企业所应支付的所有债务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a24-f4f6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c538-48ab-c0c0-3bf7bd52af00.html
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85、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0时,基金管理人应当向中国证监会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c541-790f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5bd-edee-c0c0-3bf7bd52af00.html
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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5508-a2b2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552c-b229-c0c0-3bf7bd52af00.html
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配,每 10 份分配现金 0.5 元,T+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5bb-26c4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-57d8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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沪深300指数编制的方法为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a18-5c03-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。

A、A.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

B、B.张三在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

C、C.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

D、D.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘

答案:A

解析:【张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断】

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( )表示企业所应支付的所有债务

A. A.应付款项

B. B.负债

C. C.应付利息

D. D.应付所得税

解析:【负债】负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产。

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某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。

A. A.挪用受托资产,不公平对待投资者

B. B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

C. C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益

D. D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:少将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;@从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;@从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;@法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。

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85、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0时,基金管理人应当向中国证监会报告。

A. A.0.25%

B. B.0.5%

C. C.5%

D. D.10%

解析:当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告,并依法履行信息披露义务。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c541-790f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元

A. A. 1.58

B. B.1.6

C. C.1.62

D. D.1.55

解析:【1.58】

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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

A. A.另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. C.另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D. D.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

解析:【纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险】

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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配,每 10 份分配现金 0.5 元,T+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元。

A. A. 1.635, 5000

B. B. 1.630, 500

C. C. 1.585, 500

D. D. 1.135,5000

解析:1.585, 500基金份额净值 =(1.635×1000010000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5bb-26c4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析:【IV、I、III、II】

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沪深300指数编制的方法为( )。

A. A.几何平均法

B. B.派式加权法

C. C.算数平均法

D. D.成交额加权法

解析:【派式加权法】沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本,以2004年12月31日为基期,基点为1000点,其计算以调整股本为权重,采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。

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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I 、II

D. D.III

解析:I 、II

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